SF (Lux) SICAV 3: Halbjahresbericht 2021 SF (Lux) SICAV 3 LU0390556354

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SF (Lux) SICAV 3

Luxembourg

Halbjahresbericht 2021

Investmentgesellschaft luxemburgischen Rechts (SICAV)

R.C.S. Luxemburg N° B 104,252

Ungeprüfter Halbjahresbericht per 30. September 2021

SF (LUX) SICAV 3

SF (LUX) SICAV 3 – ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED EUR

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED USD

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED CHF

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED EUR

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED USD

Inhaltsverzeichnis ISIN
Management und Verwaltung
Charakteristik der Gesellschaft
SF (LUX) SICAV 3
SF (LUX) SICAV 3 – ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF I LU0391226189
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED EUR I LU0390556354
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED USD I LU0391226007
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED CHF I LU0947614680
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED EUR I LU0947614417
SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED USD I LU0947618590
Erläuterungen zum Halbjahresbericht
Weitere Angaben

Verkaufsrestriktionen

Innerhalb der USA dürfen Aktien dieser Gesellschaft weder angeboten noch verkauft oder ausgeliefert werden. Der Vertrieb der Aktien der Gesellschaft wird ausser dort, wo sie eingetragen ist, gegenüber der Öffentlichkeit in der Europäischen Union nicht beworben.

In der Schweiz werden die Subfonds der Gesellschaft (die «Subfonds») nur sogenannten «qualifizierten Anlegern» im Sinne von Artikel 10 Abs. 3 und 3ter des Kollektivanlagengesetzes («KAG») angeboten.

Halbjahresbericht per 30. September 2021
SF (LUX) SICAV 3

Management und Verwaltung

Verwaltungsgesellschaft und AIFM

UBS Fund Management (Luxembourg) S.A.
33A, avenue John F. Kennedy
L-1855 Luxemburg

Gesellschaftssitz

33A, avenue John F. Kennedy
L-1855 Luxemburg

Verwaltungsrat

Gavin Byrnes, Mitglied
Managing Director, UBS Asset Management (UK) Limited, London, Great Britain

Stefan Landolt, Mitglied
Executive Director, UBS Schweiz AG, Zürich

Ann-Charlotte Elisabet LAWYER, Mitglied
(seit dem 28. Juli 2021)
Administrator, Grand Duchy of Luxemburg

Roxana Zürcher, Mitglied
Managing Director, UBS AG, Zürich

William Heath, Mitglied
Independent Director, Grossherzogtum Luxemburg

Portfolio Manager

UBS Asset Management (UK) Ltd, London

Verwahrstelle, Domizil- und Hauptzahlstelle

UBS Europe SE, Luxembourg Branch
33A, avenue John F. Kennedy
L-1855 Luxemburg

Verwaltungsstelle und Transferstelle

Northern Trust Global Services SE
10, rue du Château d’Eau
L-3364 Leudelange

Vertriebsstellen

UBS Investment Bank, eine Abteilung der UBS AG

Garantiegeber

UBS AG, Basel und Zürich
vertreten durch ihre Niederlassung in London

Vertrieb in Deutschland

Repräsentant
UBS Europe SE, Bockenheimer Landstr. 2-4
D-60306 Frankfurt am Main

Der Verkaufsprospekt, Jahres- und Halbjahresberichte sowie die eingetretenen Änderungen im Wertpapierbestand der in dieser Publikation erwähnten Gesellschaft können kostenlos bei UBS Europe SE, Bockenheimer Landstr. 2-4, D-60306 Frankfurt am Main, angefordert werden.

Keine Benachrichtigung nach §§ 320 des deutschen Kapitalanlagegesetzbuches wurde für den folgenden Subfonds eingereicht und auf Grund dessen dürfen Aktien dieses Subfonds nicht an Anleger in der Bundesrepublik Deutschland vermarktet werden:

SF (LUX) SICAV 3 – ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR

Vertrieb in der Schweiz

Alle Subfonds von SF (LUX) SICAV 3 erfüllen die Kriterien für ausländische offene kollektive Kapitalanlagen gemäss Artikel 119 Absatz 1 des Schweizerischen Kollektivanlagengesetzes («KAG») in der jeweils gültigen Fassung. Diese Subfonds sind nicht für den Vertrieb an nicht qualifizierte Anleger in und aus der Schweiz zugelassen und ihre Aktien werden nur qualifizierten Anlegern gemäss Artikel 10 Abs. 3 und 3ter KAG des Kollektivanlagengesetzes («KAG») angeboten.

Repräsentant

UBS Fund Management (Switzerland) AG
P.O. Box
Aeschenvorstadt 1
CH-4002 Basel

Zahlstelle

UBS Switzerland AG, Bahnhofstrasse 45, 8001 Zürich und deren Zweigstellen in der Schweiz

Die einschlägigen rechtlichen Unterlagen sind kostenlos beim Repräsentanten in der Schweiz erhältlich.

Abschlussprüfer der Gesellschaft und der Verwaltungsgesellschaft

ERNST & YOUNG S.A.
35E, avenue John F. Kennedy
L-1855 Luxemburg

Rechtsberater der Gesellschaft

Elvinger, Hoss & Prussen
société anonyme
2, place Winston Churchill
L-1340 Luxemburg

Der Verkaufsprospekt, die KIID, die Satzung der Gesellschaft, die Jahres- und Halbjahresberichte sowie die in dieser Publikation erwähnten Portfoliobewegungen der Gesellschaft sind am Sitz der Gesellschaft kostenlos erhältlich.

Charakteristik der Gesellschaft

SF (LUX) SICAV 3 (die «Gesellschaft») wurde am 23. November 2004 als offene Investmentgesellschaft nach luxemburgischem Recht in der Rechtsform einer Aktiengesellschaft («Société Anonyme») mit dem Status einer Investmentgesellschaft mit variablem Kapital («Société d’Investissement à Capital Variable») gemäss Teil II des Gesetzes vom 17. Dezember 2010 über Organismen für gemeinsame Anlagen (das «Gesetz von 2010») gegründet.

Die Satzung der Gesellschaft wurde am 8. Dezember 2004 im «Mémorial, Recueil des Sociétés et Associations» (das «Mémorial»), dem Amtsblatt des Grossherzogtums Luxemburg, veröffentlicht und zusammen mit der gesetzlichen Mitteilung betreffend die Ausgabe der Aktien der Gesellschaft beim Handels- und Gesellschaftsregister des Bezirksgerichts Luxemburg hinterlegt. Alle Änderungen müssen im Recueil Electronique des Sociétés et Associations «RESA» veröffentlicht werden. Diese Änderungen werden durch die Genehmigung der Generalversammlung der Aktionäre für alle Aktionäre rechtsverbindlich.

Der Fonds ist ein alternativer Investmentfonds («AIF») im Sinne der Richtlinie 2011/​61/​EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 8. Juni 2011 über die Verwalter alternativer Investmentfonds und zur Änderung der Richtlinien 2003/​41/​EG und 2009/​65/​EG und der Verordnungen (EG) Nr. 1060/​2009 und (EU) Nr. 1095/​2010 (die «AIFM-Richtlinie»).

Der Fonds hat UBS Fund Management (Luxembourg) S.A. als seinen Verwalter für alternative Investmentfonds im Sinne der AIFM-Richtlinie und des luxemburgischen Gesetzes vom 12. Juli 2013 betreffend Verwaltern von alternativen Investmentsfonds in der jeweils gültigen Fassung bestellt (das «Gesetz von 2013»).

Die Gesellschaft zeichnet sich durch eine «Umbrella-Struktur» aus, die mehrere gesonderte Portfolios von Vermögenswerten («Subfonds») umfasst, für die jeweils unterschiedliche Klassen von Aktien ausgegeben werden können. Diese Aktien, die zu einer bestimmten Klasse gehören, werden im Folgenden auch als «Subfonds aktien» bezeichnet.

Die Gesamtheit des Nettovermögens der Subfonds ergibt das Gesamtnettovermögen der Gesellschaft, welches jederzeit dem Stammkapital der Gesellschaft entspricht und aus voll eingezahlten, nennwertlosen Aktien (die «Aktien») besteht.

Der Verwaltungsrat behält sich das Recht vor, jederzeit neue Subfonds aufzulegen. Die Anlagepolitik und die Merkmale solcher Subfonds sind in einem revidierten Verkaufsprospekt mitzuteilen. Gemäss den Bestimmungen des Verkaufsprospektes behält sich der Verwaltungsrat das Recht vor, bestimmte Fonds zu beenden oder zusammenzulegen.

Zum 30. September 2021 werden folgende Subfonds angeboten:

SF (LUX) SICAV 3

– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF

– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED EUR

– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED USD

– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED CHF

– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED EUR

– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED USD

Die Aktien werden als unverurkundete Namensaktien ausgegeben. Dies bedeutet, dass der Aktionärsstatus des Anlegers innerhalb der Gesellschaft mit sämtlichen zugehörigen Rechten und Pflichten auf dem Eintrag des jeweiligen Anlegers im Register der Gesellschaft basiert. Eine Umwandlung der Namensaktien in Inhaberaktien kann nicht beantragt werden. Die Aktionäre werden darauf aufmerksam gemacht, dass die Namensaktien auch über anerkannte externe Clearingstellen wie Clearstream und Euroclear abgewickelt werden können (externes Clearing).

Ungeachtet der Wertunterschiede der Aktien der jeweiligen Subfonds hat jeder Aktionär bei Generalversammlungen Anrecht auf eine Stimme pro Aktie, die er besitzt. Aktien eines bestimmten Subfonds geben Anrecht auf eine Stimme pro gehaltene Aktie bei Versammlungen, die den jeweiligen Fonds betreffen. Beschlüsse, welche die Interessen der Aktionäre der Gesellschaft betreffen, werden bei der Generalversammlung gefasst; Beschlüsse, welche die besonderen Rechte der Aktionäre eines bestimmten Subfonds betreffen, werden bei der Generalversammlung dieses Subfonds gefasst.

Die Gesellschaft bildet eine rechtliche Einheit. Die Vermögenswerte eines bestimmten Subfonds sind nur mit den Schulden, Engagements und Verpflichtungen desselben Subfonds verrechenbar. Mit Bezug auf das Verhältnis zwischen den Aktionären wird jeder Subfonds als gesonderte Einheit behandelt.

Die Gesellschaft unterliegt keinen Beschränkungen hinsichtlich Laufzeit und Gesamtvermögen.

Das Geschäftsjahr der Gesellschaft beginnt jeweils am 1. April und endet am 31. März des darauf folgenden Jahres.

Die jährliche Generalversammlung findet jedes Jahr am 23. August um 11:00 Uhr am Geschäftssitz der Gesellschaft statt. Sollte der 23. August kein Geschäftstag sein, findet die jährliche Generalversammlung am darauf folgenden Geschäftstag statt.

Als gültig verstehen sich ausschliesslich die Informationen, die im Verkaufsprospekt und in einem der Dokumente, auf die darin verwiesen wird, enthalten sind.

Die Jahres- und Halbjahresberichte sowie die Änderungen im Wertpapierbestand der Gesellschaft sind für die Aktionäre kostenlos am Geschäftssitz der Gesellschaft und bei der Verwahrstelle erhältlich.

Zeichnungen auf der Grundlage der Finanzberichte sind nicht zulässig. Zeichnungen werden nur entgegengenommen, wenn sie auf Grundlage des aktuellen Verkaufsprospekts sowie des letzten Jahres- und Halbjahresberichts (sofern verfügbar) erfolgen.

Die Zahlen in diesem Bericht sind historisch und nicht notwendigerweise indikativ für zukünftige Ergebnisse.

Kombinierte Nettovermögensaufstellung

EUR
30.9.2021
Aktiva
Wertpapierbestand, Einstandswert 1,221,138,614.35
Wertpapierbestand, nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) -7,660,758.76
Total Wertpapierbestand (Erläuterung 1) 1,213,477,855.59
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder 171,399.58
Forderungen aus Wertpapierverkäufen (Erläuterung 1) 132,736,831.27
Sonstige Forderungen 656,632.21
Nicht realisierter Kursgewinn aus Swaps (Erläuterung 1) 31,057,378.29
Total Aktiva 1,378,100,096.93
Passiva
Nicht realisierter Kursverlust aus Swaps (Erläuterung 1) -1,335,382.23
Kontokorrentkredit -105,891.44
Zinsverbindlichkeiten aus Kontokorrentkredit -87.89
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen (Erläuterung 1) -130,148,615.71
Rückstellungen für Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -213,835.47
Rückstellungen für Verwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -94,592.01
Rückstellungen für Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) -71,986.13
Rückstellungen für Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) -95,981.48
Rückstellungen für Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) -48,948.13
Rückstellungen für sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) -243,100.60
Total Rückstellungen für Aufwendungen -768,443.82
Total Passiva -132,358,421.09
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode 1,245,741,675.84

Der Anhang ist integraler Bestandteil des Berichtes.

Kombinierte Ertrags- und Aufwandsrechnung

EUR
1.4.2021-30.9.2021
Erträge
Zinsertrag auf liquide Mittel 34.04
Total Erträge 34.04
Aufwendungen
Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -475,036.25
Verwaltungsgebühr (Erläuterung 2) -197,824.85
Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) -148,368.64
Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) -197,824.85
Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) -65,475.56
Sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) -231,670.92
Zinsaufwand auf liquide Mittel und Kontokorrentkredit -5,886.96
Total Aufwendungen -1,322,088.03
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen -1,322,053.99
Realisierte Gewinne (Erläuterung 1)
Realisierter Kursgewinn aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen 186,053,163.11
Realisierter Kursgewinn aus Swaps 4,005,858.67
Realisierter Währungsgewinn 1,178,685.18
Total der realisierten Gewinne 191,237,706.96
Realisierte Verluste (Erläuterung 1)
Realisierter Verlust aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen -128,551,637.00
Realisierter Verlust aus Swaps -131,175,115.12
Realisierter Währungsverlust -1,178,685.09
Total der realisierten Verluste -260,905,437.21
Realisierter Nettogewinn (-verlust) der Berichtsperiode -70,989,784.24
Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung (Erläuterung 1)
Nicht realisierte Werterhöhung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen 15,265,029.65
Nicht realisierte Werterhöhung von Swaps 94,627,803.23
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung 109,892,832.88
Veränderungen der nicht realisierten Minderung (Erläuterung 1)
Nicht realisierte Minderung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen -7,853,114.23
Nicht realisierte Minderung von Swaps -1,335,382.23
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung -9,188,496.46
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit 29,714,552.18

Kombinierte Veränderung des Nettovermögens

EUR
1.4.2021-30.9.2021
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode 1,342,081,439.14*
Zeichnungen 73,599,181.05
Rücknahmen 199,653,496.53
Total Mittelzufluss (-abfluss) -126,054,315.48
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen -1,322,053.99
Total der realisierten Gewinne 191,237,706.96
Total der realisierten Verluste -260,905,437.21
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung 109,892,832.88
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung 9,188,496.46
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit 29,714,552.18
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode 1,245,741,675.84

* Berechnet mit den Wechselkursen vom 30. September 2021. Mit den Wechselkursen vom 31. März 2020 betrug das kombinierte Nettovermögen zu Jahresbeginn EUR 1,337,180,695.24.

SF (LUX) SICAV 3 – ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR
Halbjahresbericht per 30. September 2021

Wichtigste Daten

Datum ISIN 30.9.2021 31.3.2021 31.3.2020
Nettovermögen in EUR 18,678,547.38 149,977,309.55 205,826,768.22
Klasse I LU1379610329
Aktien im Umlauf 163,098.6020 1,305,616.1170 2,059,550.7140
Nettoinventarwert pro Aktie in EUR 114.52 114.87 99.94

Struktur des Wertpapierbestandes

Geographische Aufteilung in % des Nettovermögens
Niederlande 34.62
Belgien 18.30
Österreich 12.44
Finnland 6.48
Total 71.84
Wirtschaftliche Aufteilung in % des Nettovermögens
Banken & Kreditinstitute 9.36
Versicherungen 9.10
Finanz- & Beteiligungsgesellschaften 8.41
Pharmazeutik, Kosmetik & medizinische Produkte 6.50
Erdöl 6.43
Tabak & alkoholische Getränke 6.10
Elektronik & Halbleiter 5.87
Grafisches Gewerbe, Verlage & Medien 5.54
Chemie 5.54
Energie- & Wasserversorgung 3.12
Nichteisenmetalle 3.10
Biotechnologie 2.77
Total 71.84

Nettovermögensaufstellung

Aktiva EUR
30.9.2021
Wertpapierbestand, Einstandswert 13,418,909.98
Wertpapierbestand, nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) 661.01
Total Wertpapierbestand (Erläuterung 1) 13,419,570.99
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder 49,672.72
Forderungen aus Wertpapierverkäufen (Erläuterung 1) 7,305,304.80
Sonstige Forderungen 58,910.04
Total Aktiva 20,833,458.55
Passiva
Nicht realisierter Kursverlust aus Swaps (Erläuterung 1) -1,335,382.23
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen (Erläuterung 1) -726,929.67
Rückstellungen für Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -30,074.70
Rückstellungen für Verwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -4,101.09
Rückstellungen für Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) -3,075.83
Rückstellungen für Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) -4,101.09
Rückstellungen für Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) -466.84
Rückstellungen für sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) -50,779.72
Total Rückstellungen für Aufwendungen -92,599.27
Total Passiva -2,154,911.17
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode 18,678,547.38

Der Anhang ist integraler Bestandteil des Berichtes.

Ertrags- und Aufwandsrechnung

EUR
1.4.2021-30.9.2021
Erträge
Total Erträge 0.00
Aufwendungen
Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -109,156.53
Verwaltungsgebühr (Erläuterung 2) -14,884.97
Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) -11,163.74
Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) -14,884.97
Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) -4,229.18
Sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) -21,401.24
Zinsaufwand auf liquide Mittel und Kontokorrentkredit -5,392.49
Total Aufwendungen -181,113.12
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen -181,113.12
Realisierte Gewinne (Erläuterung 1)
Realisierter Kursgewinn aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen 17,099,608.85
Realisierter Kursgewinn aus Swaps 255,064.20
Total der realisierten Gewinne 17,354,673.05
Realisierte Verluste (Erläuterung 1)
Realisierter Verlust aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen -9,006,444.22
Realisierter Verlust aus Swaps -15,371,232.61
Total der realisierten Verluste -24,377,676.83
Realisierter Nettogewinn (-verlust) der Berichtsperiode -7,204,116.90
Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung (Erläuterung 1)
Nicht realisierte Werterhöhung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen 661.01
Nicht realisierte Werterhöhung von Swaps 8,779,171.45
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung 8,779,832.46
Veränderungen der nicht realisierten Minderung (Erläuterung 1)
Nicht realisierte Minderung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen -11,914.14
Nicht realisierte Minderung von Swaps -1,335,382.23
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung -1,347,296.37
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit 228,419.19

Veränderung des Nettovermögens

EUR
1.4.2021-30.9.2021
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode 149,977,309.55
Rücknahmen -131,527,181.36
Total Rücknahmen -131,527,181.36
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen -181,113.12
Total der realisierten Gewinne 17,354,673.05
Total der realisierten Verluste -24,377,676.83
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung 8,779,832.46
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung -1,347,296.37
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit 228,419.19
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode 18,678,547.38

Entwicklung der Aktien im Umlauf

1.4.2021-30.9.2021
Klasse I
Anzahl der Aktien im Umlauf zu Beginn der Berichtsperiode 1,305,616.1170
Anzahl der ausgegebenen Aktien 0.0000
Anzahl der zurückgegebenen Aktien -1,142,517.5150
Anzahl der Aktien im Umlauf am Ende der Berichtsperiode 163,098.6020

Aufstellung der Wertpapierbestände und anderer Nettovermögenswerte per 30. September 2021

Bezeichnung Anzahl/​
Nominal
Einzelpreis in
Wertpapier-
währung
Bewertung in EUR
NR Kursgewinn
(-verlust) auf Futures/​
Devisentermin-
kontrakten/​
Swaps (Erl. 1)
in % des
Netto-
vermögens
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden
Inhaberaktien
Österreich
EUR ERSTE GROUP BK AG NPV 15,960.00 38.060 607,437.60 3.25
EUR OMV AG NPV(VAR) 11,305.00 52.180 589,894.90 3.16
EUR RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) 23,940.00 22.680 542,959.20 2.91
EUR VERBUND AG CLASS’A’NPV 6,650.00 87.700 583,205.00 3.12
Total Österreich 2,323,496.70 12.44
Belgien
EUR GALAPAGOS NV NPV 12,635.00 45.160 570,596.60 3.06
EUR GPE BRUXELLES LAM NPV 5,985.00 95.080 569,053.80 3.05
EUR SOFINA NPV 1,330.00 343.200 456,456.00 2.44
EUR UMICORE NPV 11,305.00 51.240 579,268.20 3.10
Total Belgien 2,175,374.60 11.65
Niederlande
EUR ARGEN X NV EUR0.10 1,995.00 259.500 517,702.50 2.77
EUR HEINEKEN NV EUR1.60 12,635.00 90.200 1,139,677.00 6.10
EUR JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 8,645.00 63.040 544,980.80 2.92
EUR KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 28,595.00 38.340 1,096,332.30 5.87
EUR WOLTERS KLUWER EUR0.12 11,305.00 91.580 1,035,311.90 5.54
Total Niederlande 4,334,004.50 23.20
Total Inhaberaktien 8,832,875.80 47.29
Namensaktien
Belgien
EUR AGEAS NPV 13,965.00 42.820 597,981.30 3.20
EUR UCB NPV 6,650.00 96.800 643,720.00 3.45
Total Belgien 1,241,701.30 6.65
Finnland
EUR FORTUM OYJ EUR3.40 23,275.00 26.290 611,899.75 3.27
EUR SAMPO PLC SER’A’NPV 13,965.00 42.910 599,238.15 3.21
Total Finnland 1,211,137.90 6.48
Niederlande
EUR AEGON NV EUR0.12 131,670.00 4.467 588,169.89 3.15
EUR KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 5,985.00 172.750 1,033,908.75 5.53
EUR NN GROUP N.V. EUR0.12 11,305.00 45.270 511,777.35 2.74
Total Niederlande 2,133,855.99 11.42
Total Namensaktien 4,586,695.19 24.55
Total Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden 13,419,570.99 71.84
Total des Wertpapierbestandes 13,419,570.99 71.84
Derivative Instrumente
Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden
Performance-Swaps
EUR STAR COMPASS/​ALTERNATIVE APP EUR REC INDEX TRS 16-31.03.21 -11,322,277.39 88.206 -1,335,382.23 -7.15
Total Performance-Swaps -1,335,382.23 -7.15
Total Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden -1,335,382.23 -7.15
Total Derivative Instrumente -1,335,382.23 -7.15
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder und andere liquide Mittel 49,672.72 0.27
Andere Aktiva und Passiva 6,544,685.90 35.04
Total des Nettovermögens 18,678,547.38 100.00

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF
Halbjahresbericht per 30. September 2021

Wichtigste Daten

Datum ISIN 30.9.2021 31.3.2021 31.3.2020
Nettovermögen in CHF 136,147,648.17 136,929,402.29 161,800,108.17
Klasse I LU0391226189
Aktien im Umlauf 1,139,719.6240 1,150,217.1350 1,633,219.1720
Nettoinventarwert pro Aktie in CHF 119.46 119.05 99.07

Struktur des Wertpapierbestandes

Geographische Aufteilung in % des Nettovermögens
Niederlande 48.19
Belgien 24.98
Österreich 17.12
Finnland 8.97
Total 99.26
Wirtschaftliche Aufteilung in % des Nettovermögens
Banken & Kreditinstitute 12.55
Versicherungen 12.44
Finanz- & Beteiligungsgesellschaften 11.72
Pharmazeutik, Kosmetik & medizinische Produkte 8.92
Erdöl 8.89
Tabak & alkoholische Getränke 8.44
Elektronik & Halbleiter 8.40
Chemie 7.73
Grafisches Gewerbe, Verlage & Medien 7.67
Energie- & Wasserversorgung 4.41
Nichteisenmetalle 4.30
Biotechnologie 3.79
Total 99.26

Nettovermögensaufstellung

CHF
30.9.2021
Aktiva
Wertpapierbestand, Einstandswert 136,186,519.09
Wertpapierbestand, nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) -1,044,805.49
Total Wertpapierbestand (Erläuterung 1) 135,141,713.60
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder 6,355.27
Forderungen aus Wertpapierverkäufen (Erläuterung 1) 135,982,568.73
Sonstige Forderungen 69,071.64
Nicht realisierter Kursgewinn aus Swaps (Erläuterung 1) 1,308,639.29
Total Aktiva 272,508,348.53
Passiva
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen (Erläuterung 1) -136,289,165.03
Rückstellungen für Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -20,483.74
Rückstellungen für Verwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -10,241.87
Rückstellungen für Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) -7,681.40
Rückstellungen für Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) -10,241.87
Rückstellungen für Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) -6,749.12
Rückstellungen für sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) -16,137.33
Total Rückstellungen für Aufwendungen -71,535.33
Total Passiva -136,360,700.36
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode 136,147,648.17

Der Anhang ist integraler Bestandteil des Berichtes.

Ertrags- und Aufwandsrechnung

CHF
1.4.2021-30.9.2021
Erträge
Zinsertrag auf liquide Mittel 14.12
Total Erträge 14.12
Aufwendungen
Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -41,033.45
Verwaltungsgebühr (Erläuterung 2) -20,516.74
Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) -15,387.55
Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) -20,516.74
Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) -6,825.18
Sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) -20,510.18
Zinsaufwand auf liquide Mittel und Kontokorrentkredit -34.25
Total Aufwendungen -124,824.09
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen -124,809.97
Realisierte Gewinne (Erläuterung 1)
Realisierter Kursgewinn aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen 19,288,459.07
Realisierter Kursgewinn aus Swaps 481,302.06
Realisierter Währungsgewinn 386,199.71
Total der realisierten Gewinne 20,155,960.84
Realisierte Verluste (Erläuterung 1)
Realisierter Verlust aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen -15,856,840.51
Realisierter Verlust aus Swaps -13,535,919.99
Realisierter Währungsverlust -386,199.72
Total der realisierten Verluste -29,778,960.22
Realisierter Nettogewinn (-verlust) der Berichtsperiode -9,747,809.35
Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung (Erläuterung 1)
Nicht realisierte Werterhöhung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen 2,022,748.25
Nicht realisierte Werterhöhung von Swaps 9,341,987.40
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung 11,364,735.65
Veränderungen der nicht realisierten Minderung (Erläuterung 1)
Nicht realisierte Minderung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen -1,144,510.67
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung -1,144,510.67
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit 472,415.63

Veränderung des Nettovermögens

CHF
1.4.2021-30.9.2021
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode 136,929,402.29
Zeichnungen 4,656,798.45
Rücknahmen -5,910,968.20
Total Mittelzufluss (-abfluss) -1,254,169.75
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen -124,809.97
Total der realisierten Gewinne 20,155,960.84
Total der realisierten Verluste -29,778,960.22
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung 11,364,735.65
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung -1,144,510.67
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit 472,415.63
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode 136,147,648.17

Entwicklung der Aktien im Umlauf

1.4.2021-30.9.2021
Klasse I
Anzahl der Aktien im Umlauf zu Beginn der Berichtsperiode 1,150,217.1350
Anzahl der ausgegebenen Aktien 39,056.7030
Anzahl der zurückgegebenen Aktien -49,554.2140
Anzahl der Aktien im Umlauf am Ende der Berichtsperiode 1,139,719.6240

Aufstellung der Wertpapierbestände und anderer Nettovermögenswerte per 30. September 2021

Bezeichnung Anzahl/​
Nominal
Einzelpreis in
Wertpapier-
währung
Bewertung in CHF
NR Kursgewinn
(-verlust) auf Futures/​
Devisentermin-
kontrakten/​
Swaps (Erl. 1)
in % des
Netto-
vermögens
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden
Inhaberaktien
Österreich
EUR ERSTE GROUP BK AG NPV 149,520.00 37.100 6,013,810.39 4.42
EUR OMV AG NPV(VAR) 105,910.00 51.360 5,897,100.33 4.33
EUR RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) 224,280.00 22.160 5,388,114.76 3.96
EUR VERBUND AG CLASS’A’NPV 62,300.00 89.000 6,011,108.77 4.41
Total Österreich 23,310,134.25 17.12
Belgien
EUR GALAPAGOS NV NPV 118,370.00 45.280 5,810,648.42 4.27
EUR GPE BRUXELLES LAM NPV 56,070.00 94.780 5,761,343.82 4.23
EUR SOFINA NPV 12,460.00 339.000 4,579,249.15 3.36
EUR UMICORE NPV 105,910.00 50.960 5,851,172.75 4.30
Total Belgien 22,002,414.14 16.16
Niederlande
EUR ARGEN X NV EUR0.10 18,690.00 254.800 5,162,799.49 3.79
EUR HEINEKEN NV EUR1.60 118,370.00 89.520 11,487,836.72 8.44
EUR JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 80,990.00 63.970 5,616,739.51 4.13
EUR KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 267,890.00 39.385 11,438,363.27 8.40
EUR WOLTERS KLUWER EUR0.12 105,910.00 90.920 10,439,337.26 7.67
Total Niederlande 44,145,076.25 32.43
Total Inhaberaktien 89,457,624.64 65.71
Namensaktien
Belgien
EUR AGEAS NPV 130,830.00 40.070 5,683,334.49 4.17
EUR UCB NPV 62,300.00 93.700 6,328,549.35 4.65
Total Belgien 12,011,883.84 8.82
Finnland
EUR FORTUM OYJ EUR3.40 218,050.00 26.250 6,205,287.85 4.56
EUR SAMPO PLC SER’A’NPV 130,830.00 42.360 6,008,136.99 4.41
Total Finnland 12,213,424.84 8.97
Niederlande
EUR AEGON NV EUR0.12 1,233,540.00 4.330 5,790,521.34 4.25
EUR KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 56,070.00 173.250 10,531,259.94 7.74
EUR NN GROUP N.V. EUR0.12 105,910.00 44.740 5,136,999.00 3.77
Total Niederlande 21,458,780.28 15.76
Total Namensaktien 45,684,088.96 33.55
Total Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden 135,141,713.60 99.26
Total des Wertpapierbestandes 135,141,713.60 99.26
Derivative Instrumente
Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden
Performance-Swaps
CHF STAR COMPASS/​KMM HF DIV CHF INDEX TRS 08-30.09.23 -135,462,627.95 100.966 1,308,639.29 0.96
Total Performance-Swaps 1,308,639.29 0.96
Total Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden 1,308,639.29 0.96
Total Derivative Instrumente 1,308,639.29 0.96
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder und andere liquide Mittel 6,355.27 0.00
Andere Aktiva und Passiva -309,059.99 -0.22
Total des Nettovermögens 136,147,648.17 100.00

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED EUR
Halbjahresbericht per 30. September 2021

Wichtigste Daten

Datum ISIN 30.9.2021 31.3.2021 31.3.2020
Nettovermögen in EUR 466,272,736.74 464,827,748.81 580,996,932.96
Klasse I LU0390556354
Aktien im Umlauf 3,478,323.7960 3,484,735.0960 5,249,532.6740
Nettoinventarwert pro Aktie in EUR 134.05 133.39 110.68

Struktur des Wertpapierbestandes

Geographische Aufteilung in % des Nettovermögens
Niederlande 47.96
Belgien 24.87
Österreich 17.04
Finnland 8.93
Total 98.80
Wirtschaftliche Aufteilung in % des Nettovermögens
Banken & Kreditinstitute 12.49
Versicherungen 12.38
Finanz- & Beteiligungsgesellschaften 11.67
Pharmazeutik, Kosmetik & medizinische Produkte 8.88
Erdöl 8.85
Tabak & alkoholische Getränke 8.40
Elektronik & Halbleiter 8.36
Chemie 7.70
Grafisches Gewerbe, Verlage & Medien 7.63
Energie- & Wasserversorgung 4.39
Nichteisenmetalle 4.28
Biotechnologie 3.77
Total 98.80

Nettovermögensaufstellung

EUR
30.9.2021
Aktiva
Wertpapierbestand, Einstandswert 462,146,375.11
Wertpapierbestand, nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) -1,459,734.71
Total Wertpapierbestand (Erläuterung 1) 460,686,640.40
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder 72,419.56
Sonstige Forderungen 231,035.26
Nicht realisierter Kursgewinn aus Swaps (Erläuterung 1) 7,000,715.70
Total Aktiva 467,990,810.92
Passiva
Kontokorrentkredit -72,059.42
Zinsverbindlichkeiten aus Kontokorrentkredit -81.82
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen (Erläuterung 1) -1,340,660.42
Rückstellungen für Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -70,287.16
Rückstellungen für Verwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -35,143.57
Rückstellungen für Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) -26,357.68
Rückstellungen für Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) -35,143.57
Rückstellungen für Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) -23,102.43
Rückstellungen für sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) -115,238.11
Total Rückstellungen für Aufwendungen -305,272.52
Total Passiva -1,718,074.18
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode 466,272,736.74

Der Anhang ist integraler Bestandteil des Berichtes.

Ertrags- und Aufwandsrechnung

EUR
1.4.2021-30.9.2021
Erträge
Zinsertrag auf liquide Mittel 13.85
Total Erträge 13.85
Aufwendungen
Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -140,829.45
Verwaltungsgebühr (Erläuterung 2) -70,414.72
Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) -52,811.04
Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) -70,414.72
Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) -23,358.75
Sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) -82,150.51
Zinsaufwand auf liquide Mittel und Kontokorrentkredit -357.10
Total Aufwendungen -440,336.29
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen -440,322.44
Realisierte Gewinne (Erläuterung 1)
Realisierter Kursgewinn aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen 63,217,508.67
Realisierter Kursgewinn aus Swaps 1,350,327.39
Total der realisierten Gewinne 64,567,836.06
Realisierte Verluste (Erläuterung 1)
Realisierter Verlust aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen -43,079,029.38
Realisierter Verlust aus Swaps -43,990,289.35
Total der realisierten Verluste -87,069,318.73
Realisierter Nettogewinn (-verlust) der Berichtsperiode -22,941,805.11
Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung (Erläuterung 1)
Nicht realisierte Werterhöhung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen 5,275,734.48
Nicht realisierte Werterhöhung von Swaps 21,464,332.86
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung 26,740,067.34
Veränderungen der nicht realisierten Minderung (Erläuterung 1)
Nicht realisierte Minderung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen -1,459,734.71
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung -1,459,734.71
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit 2,338,527.52

Veränderung des Nettovermögens

EUR
1.4.2021-30.9.2021
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode 464,827,748.81
Zeichnungen 28,405,681.77
Rücknahmen -29,299,221.36
Total Mittelzufluss (-abfluss) -893,539.59
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen -440,322.44
Total der realisierten Gewinne 64,567,836.06
Total der realisierten Verluste -87,069,318.73
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung 26,740,067.34
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung -1,459,734.71
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit 2,338,527.52
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode 466,272,736.74

Entwicklung der Aktien im Umlauf

1.4.2021-30.9.2021
Klasse I
Anzahl der Aktien im Umlauf zu Beginn der Berichtsperiode 3,484,735.0960
Anzahl der ausgegebenen Aktien 212,555.8410
Anzahl der zurückgegebenen Aktien -218,967.1410
Anzahl der Aktien im Umlauf am Ende der Berichtsperiode 3,478,323.7960

Aufstellung der Wertpapierbestände und anderer Nettovermögenswerte per 30. September 2021

Bezeichnung Anzahl/​
Nominal
Einzelpreis in
Wertpapier-
währung
Bewertung in EUR
NR Kursgewinn
(-verlust) auf Futures/​
Devisentermin-
kontrakten/​
Swaps (Erl. 1)
in % des
Netto-
vermögens
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden
Inhaberaktien
Österreich
EUR ERSTE GROUP BK AG NPV 552,576.00 37.100 20,500,569.60 4.40
EUR OMV AG NPV(VAR) 391,408.00 51.360 20,102,714.88 4.31
EUR RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) 828,864.00 22.160 18,367,626.24 3.94
EUR VERBUND AG CLASS’A’NPV 230,240.00 89.000 20,491,360.00 4.39
Total Österreich 79,462,270.72 17.04
Belgien
EUR GALAPAGOS NV NPV 437,456.00 45.280 19,808,007.68 4.25
EUR GPE BRUXELLES LAM NPV 207,216.00 94.780 19,639,932.48 4.21
EUR SOFINA NPV 46,048.00 339.000 15,610,272.00 3.35
EUR UMICORE NPV 391,408.00 50.960 19,946,151.68 4.28
Total Belgien 75,004,363.84 16.09
Niederlande
EUR ARGEN X NV EUR0.10 69,072.00 254.800 17,599,545.60 3.77
EUR HEINEKEN NV EUR1.60 437,456.00 89.520 39,161,061.12 8.40
EUR JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 299,312.00 63.970 19,146,988.64 4.11
EUR KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 990,032.00 39.385 38,992,410.32 8.36
EUR WOLTERS KLUWER EUR0.12 391,408.00 90.920 35,586,815.36 7.63
Total Niederlande 150,486,821.04 32.27
Total Inhaberaktien 304,953,455.60 65.40
Namensaktien
Belgien
EUR AGEAS NPV 483,504.00 40.070 19,374,005.28 4.15
EUR UCB NPV 230,240.00 93.700 21,573,488.00 4.63
Total Belgien 40,947,493.28 8.78
Finnland
EUR FORTUM OYJ EUR3.40 805,840.00 26.250 21,153,300.00 4.54
EUR SAMPO PLC SER’A’NPV 483,504.00 42.360 20,481,229.44 4.39
Total Finnland 41,634,529.44 8.93
Niederlande
EUR AEGON NV EUR0.12 4,558,752.00 4.330 19,739,396.16 4.23
EUR KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 207,216.00 173.250 35,900,172.00 7.70
EUR NN GROUP N.V. EUR0.12 391,408.00 44.740 17,511,593.92 3.76
Total Niederlande 73,151,162.08 15.69
Total Namensaktien 155,733,184.80 33.40
Total Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden 460,686,640.40 98.80
Total des Wertpapierbestandes 460,686,640.40 98.80
Derivative Instrumente
Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden
Swaps
EUR STAR COMPASS/​KMM HF DIV EUR INDEX TRS 08-30.09.23 -464,095,550.81 101.508 7,000,715.70 1.50
Total Swaps 7,000,715.70 1.50
Total Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden 7,000,715.70 1.50
Total Derivative Instrumente 7,000,715.70 1.50
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder und andere liquide Mittel 72,419.56 0.02
Kontokorrentkredit und andere kurzfristige Verbindlichkeiten -72,059.42 -0.02
Andere Aktiva und Passiva -1,414,979.50 -0.30
Total des Nettovermögens 466,272,736.74 100.00

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED USD
Halbjahresbericht per 30. September 2021

Wichtigste Daten

Datum ISIN 30.9.2021 31.3.2021 31.3.2020
Nettovermögen in USD 33,978,523.92 33,299,127.45 39,349,278.77
Klasse I LU0391226007
Aktien im Umlauf 19,976.6180 19,767.5320 28,501.2440
Nettoinventarwert pro Aktie in USD 1,700.91 1,684.54 1,380.62

Struktur des Wertpapierbestandes

Geographische Aufteilung in % des Nettovermögens
Niederlande 47.48
Belgien 24.63
Österreich 16.87
Finnland 8.84
Total 97.82
Wirtschaftliche Aufteilung in % des Nettovermögens
Banken & Kreditinstitute 12.37
Versicherungen 12.26
Finanz- & Beteiligungsgesellschaften 11.55
Pharmazeutik, Kosmetik & medizinische Produkte 8.79
Erdöl 8.76
Tabak & alkoholische Getränke 8.31
Elektronik & Halbleiter 8.28
Chemie 7.62
Grafisches Gewerbe, Verlage & Medien 7.56
Energie- & Wasserversorgung 4.35
Nichteisenmetalle 4.23
Biotechnologie 3.74
Total 97.82

Nettovermögensaufstellung

USD
30.9.2021
Aktiva
Wertpapierbestand, Einstandswert 33,557,159.86
Wertpapierbestand, nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) -319,470.13
Total Wertpapierbestand (Erläuterung 1) 33,237,689.73
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder 17,365.73
Sonstige Forderungen 15,900.59
Nicht realisierter Kursgewinn aus Swaps (Erläuterung 1) 915,624.40
Total Aktiva 34,186,580.45
Passiva
Kontokorrentkredit -1,480.88
Zinsverbindlichkeiten aus Kontokorrentkredit -7.08
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen (Erläuterung 1) -191,999.10
Rückstellungen für Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -5,094.00
Rückstellungen für Verwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -925.00
Rückstellungen für Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) -1,910.25
Rückstellungen für Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) -2,547.00
Rückstellungen für Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) -830.85
Rückstellungen für sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) -3,262.37
Total Rückstellungen für Aufwendungen -14,569.47
Total Passiva -208,056.53
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode 33,978,523.92

Der Anhang ist integraler Bestandteil des Berichtes.

Ertrags- und Aufwandsrechnung

USD
1.4.2020-30.9.2021
Erträge
Total Erträge 0.00
Aufwendungen
Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -10,200.44
Verwaltungsgebühr (Erläuterung 2) -5,100.22
Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) -3,825.16
Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) -5,100.22
Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) -2,557.71
Sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) -5,950.25
Zinsaufwand auf liquide Mittel und Kontokorrentkredit -7.55
Total Aufwendungen -32,741.55
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen -32,741.55
Realisierte Gewinne (Erläuterung 1)
Realisierter Kursgewinn aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen 5,046,495.54
Realisierter Kursgewinn aus Swaps 110,821.85
Realisierter Währungsgewinn 151,331.21
Total der realisierten Gewinne 5,308,648.60
Realisierte Verluste (Erläuterung 1)
Realisierter Verlust aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen -4,105,672.90
Realisierter Verlust aus Swaps -2,165,374.87
Realisierter Währungsverlust -151,331.18
Total der realisierten Verluste -6,422,378.95
Realisierter Nettogewinn (-verlust) der Berichtsperiode -1,146,471.90
Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung (Erläuterung 1)
Nicht realisierte Werterhöhung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen 830,058.55
Nicht realisierte Werterhöhung von Swaps 973,795.25
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung 1,803,853.80
Veränderungen der nicht realisierten Minderung (Erläuterung 1)
Nicht realisierte Minderung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen -319,470.13
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung -319,470.13
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit 337,911.77

Veränderung des Nettovermögens

USD
1.4.2020-30.9.2021
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode 33,299,127.45
Zeichnungen 2,724,345.46
Rücknahmen -2,382,860.76
Total Mittelzufluss (-abfluss) 341,484.70
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen -32,741.55
Total der realisierten Gewinne 5,308,648.60
Total der realisierten Verluste -6,422,378.95
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung 1,803,853.80
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung -319,470.13
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit 337,911.77
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode 33,978,523.92

Entwicklung der Aktien im Umlauf

1.4.2020-30.9.2021
Klasse I
Anzahl der Aktien im Umlauf zu Beginn der Berichtsperiode 19,767.5320
Anzahl der ausgegebenen Aktien 1,612.9100
Anzahl der zurückgegebenen Aktien -1,403.8240
Anzahl der Aktien im Umlauf am Ende der Berichtsperiode 19,976.6180

Aufstellung der Wertpapierbestände und anderer Nettovermögenswerte per 30. September 2021

Bezeichnung Anzahl/​
Nominal
Einzelpreis in
Wertpapier-
währung
Bewertung in USD
NR Kursgewinn
(-verlust) auf Futures/​
Devisentermin-
kontrakten/​
Swaps (Erl. 1)
in % des
Netto-
vermögens
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden
Inhaberaktien
Österreich
EUR ERSTE GROUP BK AG NPV 34,152.00 37.100 1,479,078.21 4.35
EUR OMV AG NPV(VAR) 24,191.00 51.360 1,450,373.73 4.27
EUR RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) 51,228.00 22.160 1,325,190.29 3.90
EUR VERBUND AG CLASS’A’NPV 14,230.00 89.000 1,478,413.75 4.35
Total Österreich 5,733,055.98 16.87
Belgien
EUR GALAPAGOS NV NPV 27,037.00 45.280 1,429,111.15 4.21
EUR GPE BRUXELLES LAM NPV 12,807.00 94.780 1,416,984.83 4.17
EUR SOFINA NPV 2,846.00 339.000 1,126,252.28 3.31
EUR UMICORE NPV 24,191.00 50.960 1,439,077.98 4.24
Total Belgien 5,411,426.24 15.93
Niederlande
EUR ARGEN X NV EUR0.10 4,269.00 254.800 1,269,774.69 3.74
EUR HEINEKEN NV EUR1.60 27,037.00 89.520 2,825,398.19 8.31
EUR JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 18,499.00 63.970 1,381,419.85 4.06
EUR KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 61,189.00 39.385 2,813,230.35 8.28
EUR WOLTERS KLUWER EUR0.12 24,191.00 90.920 2,567,522.96 7.56
Total Niederlande 10,857,346.04 31.95
Total Inhaberaktien 22,001,828.26 64.75
Namensaktien
Belgien
EUR AGEAS NPV 29,883.00 40.070 1,397,798.68 4.12
EUR UCB NPV 14,230.00 93.700 1,556,487.29 4.58
Total Belgien 2,954,285.97 8.70
Finnland
EUR FORTUM OYJ EUR3.40 49,805.00 26.250 1,526,171.50 4.49
EUR SAMPO PLC SER’A’NPV 29,883.00 42.360 1,477,682.85 4.35
Total Finnland 3,003,854.35 8.84
Niederlande
EUR AEGON NV EUR0.12 281,754.00 4.330 1,424,160.95 4.19
EUR KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 12,807.00 173.250 2,590,131.06 7.62
EUR NN GROUP N.V. EUR0.12 24,191.00 44.740 1,263,429.14 3.72
Total Niederlande 5,277,721.15 15.53
Total Namensaktien 11,235,861.47 33.07
Total Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden 33,237,689.73 97.82
Total des Wertpapierbestandes 33,237,689.73 97.82
Derivative Instrumente
Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden
Swaps
USD STAR COMPASS/​KMM HF DIV USD INDEX TRS 08-30.09.23 -33,845,047.90 102.705 915,624.40 2.69
Total Swaps 915,624.40 2.69
Total Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden 915,624.40 2.69
Total Derivative Instrumente 915,624.40 2.69
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder und andere liquide Mittel 17,365.73 0.05
Kontokorrentkredit und andere kurzfristige Verbindlichkeiten -1,480.88 0.00
Andere Aktiva und Passiva -190,675.06 -0.56
Total des Nettovermögens 33,978,523.92 100.00

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED CHF
Halbjahresbericht per 30. September 2021

Wichtigste Daten

Datum ISIN 30.9.2021 31.3.2021 31.3.2020
Nettovermögen in CHF 132,918,685.01 127,324,176.52 128,710,884.90
Klasse I LU0947614680
Aktien im Umlauf 1,007,452.4580 1,007,821.4400 1,157,342.1570
Nettoinventarwert pro Aktie in CHF 131.94 126.34 111.21

Struktur des Wertpapierbestandes

Geographische Aufteilung in % des Nettovermögens
Niederlande 47.18
Belgien 24.46
Österreich 16.76
Finnland 8.78
Total 97.18
Wirtschaftliche Aufteilung in % des Nettovermögens
Banken & Kreditinstitute 12.29
Versicherungen 12.18
Finanz- & Beteiligungsgesellschaften 11.47
Pharmazeutik, Kosmetik & medizinische Produkte 8.73
Erdöl 8.70
Tabak & alkoholische Getränke 8.26
Elektronik & Halbleiter 8.23
Chemie 7.57
Grafisches Gewerbe, Verlage & Medien 7.51
Energie- & Wasserversorgung 4.32
Nichteisenmetalle 4.21
Biotechnologie 3.71
Total 97.18

Nettovermögensaufstellung

CHF
30.9.2021
Aktiva
Wertpapierbestand, Einstandswert 130,173,963.26
Wertpapierbestand, nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) -997,574.12
Total Wertpapierbestand (Erläuterung 1) 129,176,389.14
Sonstige Forderungen 64,900.81
Nicht realisierter Kursgewinn aus Swaps (Erläuterung 1) 4,201,337.69
Total Aktiva 133,442,627.64
Passiva
Kontokorrentkredit -16,437.64
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen (Erläuterung 1) -447,952.07
Rückstellungen für Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -19,764.94
Rückstellungen für Verwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -9,882.48
Rückstellungen für Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) -7,411.86
Rückstellungen für Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) -9,882.48
Rückstellungen für Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) -6,442.69
Rückstellungen für sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) -6,168.47
Total Rückstellungen für Aufwendungen -59,552.92
Total Passiva -523,942.63
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode 132,918,685.01

Der Anhang ist integraler Bestandteil des Berichtes.

Ertrags- und Aufwandsrechnung

CHF
1.4.2021-30.9.2021
Erträge
Total Erträge 0.00
Aufwendungen
Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -39,114.80
Verwaltungsgebühr (Erläuterung 2) -19,557.41
Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) -14,668.05
Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) -19,557.41
Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) -6,513.00
Sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) -22,816.98
Zinsaufwand auf liquide Mittel und Kontokorrentkredit -31.50
Total Aufwendungen -122,259.15
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen -122,259.15
Realisierte Gewinne (Erläuterung 1)
Realisierter Kursgewinn aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen 18,376,015.44
Realisierter Kursgewinn aus Swaps 388,632.84
Realisierter Währungsgewinn 499,143.07
Total der realisierten Gewinne 19,263,791.35
Realisierte Verluste (Erläuterung 1)
Realisierter Verlust aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen -15,117,201.98
Realisierter Verlust aus Swaps -13,212,259.01
Realisierter Währungsverlust -499,143.00
Total der realisierten Verluste -28,828,603.99
Realisierter Nettogewinn (-verlust) der Berichtsperiode -9,687,071.79
Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung (Erläuterung 1)
Nicht realisierte Werterhöhung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen 1,923,674.31
Nicht realisierte Werterhöhung von Swaps 14,492,795.88
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung 16,416,470.19
Veränderungen der nicht realisierten Minderung (Erläuterung 1)
Nicht realisierte Minderung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen -1,092,772.01
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung -1,092,772.01
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit 5,636,626.39

Veränderung des Nettovermögens

CHF
1.4.2021-30.9.2021
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode 127,324,176.52
Zeichnungen 5,202,318.99
Rücknahmen -5,244,436.89
Total Mittelzufluss (-abfluss) -42,117.90
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen -122,259.15
Total der realisierten Gewinne 19,263,791.35
Total der realisierten Verluste -28,828,603.99
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung 16,416,470.19
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung -1,092,772.01
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit 5,636,626.39
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode 132,918,685.01

Entwicklung der Aktien im Umlauf

1.4.2021-30.9.2021
Klasse I
Anzahl der Aktien im Umlauf zu Beginn der Berichtsperiode 1,007,821.4400
Anzahl der ausgegebenen Aktien 40,585.4390
Anzahl der zurückgegebenen Aktien -40,954.4210
Anzahl der Aktien im Umlauf am Ende der Berichtsperiode 1,007,452.4580

Aufstellung der Wertpapierbestände und anderer Nettovermögenswerte per 30. September 2021

Bezeichnung Anzahl/​
Nominal
Einzelpreis in
Wertpapier-
währung
Bewertung in CHF
NR Kursgewinn
(-verlust) auf Futures/​
Devisentermin-
kontrakten/​
Swaps (Erl. 1)
in % des
Netto-
vermögens
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden
Inhaberaktien
Österreich
EUR ERSTE GROUP BK AG NPV 142,920.00 37.100 5,748,353.27 4.32
EUR OMV AG NPV(VAR) 101,235.00 51.360 5,636,794.93 4.24
EUR RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) 214,380.00 22.160 5,150,276.62 3.88
EUR VERBUND AG CLASS’A’NPV 59,550.00 89.000 5,745,770.90 4.32
Total Österreich 22,281,195.72 16.76
Belgien
EUR GALAPAGOS NV NPV 113,145.00 45.280 5,554,159.13 4.18
EUR GPE BRUXELLES LAM NPV 53,595.00 94.780 5,507,030.89 4.14
EUR SOFINA NPV 11,910.00 339.000 4,377,115.36 3.29
EUR UMICORE NPV 101,235.00 50.960 5,592,894.66 4.21
Total Belgien 21,031,200.04 15.82
Niederlande
EUR ARGEN X NV EUR0.10 17,865.00 254.800 4,934,907.05 3.71
EUR HEINEKEN NV EUR1.60 113,145.00 89.520 10,980,749.23 8.26
EUR JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 77,415.00 63.970 5,368,809.60 4.04
EUR KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 256,065.00 39.385 10,933,459.60 8.23
EUR WOLTERS KLUWER EUR0.12 101,235.00 90.920 9,978,531.84 7.51
Total Niederlande 42,196,457.32 31.75
Total Inhaberaktien 85,508,853.08 64.33
Namensaktien
Belgien
EUR AGEAS NPV 125,055.00 40.070 5,432,464.99 4.09
EUR UCB NPV 59,550.00 93.700 6,049,199.25 4.55
Total Belgien 11,481,664.24 8.64
Finnland
EUR FORTUM OYJ EUR3.40 208,425.00 26.250 5,931,378.67 4.46
EUR SAMPO PLC SER’A’NPV 125,055.00 42.360 5,742,930.30 4.32
Total Finnland 11,674,308.97 8.78
Niederlande
EUR AEGON NV EUR0.12 1,179,090.00 4.330 5,534,920.48 4.16
EUR KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 53,595.00 173.250 10,066,396.94 7.57
EUR NN GROUP N.V. EUR0.12 101,235.00 44.740 4,910,245.43 3.70
Total Niederlande 20,511,562.85 15.43
Total Namensaktien 43,667,536.06 32.85
Total Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden 129,176,389.14 97.18
Total des Wertpapierbestandes 129,176,389.14 97.18
Derivative Instrumente
Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden
Swaps
CHF STAR COMPASS/​KMM HF FOC CHF INDEX TRS 13-30.09.23 -129,483,137.95 103.245 4,201,337.69 3.16
Total Swaps 4,201,337.69 3.16
Total Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden 4,201,337.69 3.16
Total Derivative Instrumente 4,201,337.69 3.16
Kontokorrentkredit und andere kurzfristige Verbindlichkeiten -16,437.64 -0.01
Andere Aktiva und Passiva -442,604.18 -0.33
Total des Nettovermögens 132,918,685.01 100.00

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED EUR
Halbjahresbericht per 30. September 2021

Wichtigste Daten

Datum ISIN 30.9.2021 31.3.2021 31.3.2020
Nettovermögen in EUR 454,885,713.78 428,522,471.80 457,293,020.68
Klasse I LU0947614417
Aktien im Umlauf 3,077,373.6290 3,030,692.3520 3,684,961.6750
Nettoinventarwert pro Aktie in EUR 147.82 141.39 124.10

Struktur des Wertpapierbestandes

Geographische Aufteilung in % des Nettovermögens
Niederlande 46.92
Belgien 24.33
Österreich 16.67
Finnland 8.74
Total 96.66
Wirtschaftliche Aufteilung in % des Nettovermögens
Banken & Kreditinstitute 12.22
Versicherungen 12.11
Finanz- & Beteiligungsgesellschaften 11.41
Pharmazeutik, Kosmetik & medizinische Produkte 8.68
Erdöl 8.66
Tabak & alkoholische Getränke 8.22
Elektronik & Halbleiter 8.18
Chemie 7.53
Grafisches Gewerbe, Verlage & Medien 7.47
Energie- & Wasserversorgung 4.30
Nichteisenmetalle 4.19
Biotechnologie 3.69
Total 96.66

Nettovermögensaufstellung

EUR
30.9.2021
Aktiva
Wertpapierbestand, Einstandswert 443,396,307.28
Wertpapierbestand, nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) -3,719,090.63
Total Wertpapierbestand (Erläuterung 1) 439,677,216.65
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder 12,668.97
Sonstige Forderungen 211,553.93
Nicht realisierter Kursgewinn aus Swaps (Erläuterung 1) 16,799,752.43
Total Aktiva 456,701,191.98
Passiva
Kontokorrentkredit -11,851.84
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen (Erläuterung 1) -1,578,786.28
Rückstellungen für Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -67,751.30
Rückstellungen für Verwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -33,875.65
Rückstellungen für Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) -25,406.74
Rückstellungen für Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) -33,875.65
Rückstellungen für Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) -11,122.97
Rückstellungen für sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) -52,807.77
Total Rückstellungen für Aufwendungen -224,840.08
Total Passiva -1,815,478.20
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode 454,885,713.78

Der Anhang ist integraler Bestandteil des Berichtes.

Ertrags- und Aufwandsrechnung

EUR
1.4.2021-30.9.2021
Erträge
Total Erträge 0.00
Aufwendungen
Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -134,020.71
Verwaltungsgebühr (Erläuterung 2) -67,010.36
Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) -50,257.77
Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) -67,010.36
Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) -22,031.08
Sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) -78,178.75
Zinsaufwand auf liquide Mittel und Kontokorrentkredit -55.50
Total Aufwendungen -418,564.53
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen -418,564.53
Realisierte Gewinne (Erläuterung 1)
Realisierter Kursgewinn aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen 62,463,154.28
Realisierter Kursgewinn aus Swaps 1,400,918.69
Total der realisierten Gewinne 63,864,072.97
Realisierte Verluste (Erläuterung 1)
Realisierter Verlust aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen -41,001,368.63
Realisierter Verlust aus Swaps -43,403,000.10
Total der realisierten Verluste -84,404,368.73
Realisierter Nettogewinn (-verlust) der Berichtsperiode -20,958,860.29
Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung (Erläuterung 1)
Nicht realisierte Werterhöhung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen 4,963,618.01
Nicht realisierte Werterhöhung von Swaps 39,550,580.27
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung 44,514,198.28
Veränderungen der nicht realisierten Minderung (Erläuterung 1)
Nicht realisierte Minderung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen -3,719,090.63
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung -3,719,090.63
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit 19,836,247.36

Veränderung des Nettovermögens

EUR
1.4.2021-30.9.2021
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode 428,522,471.80
Zeichnungen 31,186,583.66
Rücknahmen -24,659,589.04
Total Mittelzufluss (-abfluss) 6,526,994.62
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen -418,564.53
Total der realisierten Gewinne 63,864,072.97
Total der realisierten Verluste -84,404,368.73
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung 44,514,198.28
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung -3,719,090.63
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit 19,836,247.36
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode 454,885,713.78

Entwicklung der Aktien im Umlauf

1.4.2021-30.9.2021
Klasse I
Anzahl der Aktien im Umlauf zu Beginn der Berichtsperiode 3,030,692.3520
Anzahl der ausgegebenen Aktien 218,373.5310
Anzahl der zurückgegebenen Aktien -171,692.2540
Anzahl der Aktien im Umlauf am Ende der Berichtsperiode 3,077,373.6290

Aufstellung der Wertpapierbestände und anderer Nettovermögenswerte per 30. September 2021

Bezeichnung Anzahl/​
Nominal
Einzelpreis in
Wertpapier-
währung
Bewertung in EUR
NR Kursgewinn
(-verlust) auf Futures/​
Devisentermin-
kontrakten/​
Swaps (Erl. 1)
in % des
Netto-
vermögens
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden
Inhaberaktien
Österreich
EUR ERSTE GROUP BK AG NPV 527,376.00 37.100 19,565,649.60 4.30
EUR OMV AG NPV(VAR) 373,558.00 51.360 19,185,938.88 4.22
EUR RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) 791,064.00 22.160 17,529,978.24 3.85
EUR VERBUND AG CLASS’A’NPV 219,740.00 89.000 19,556,860.00 4.30
Total Österreich 75,838,426.72 16.67
Belgien
EUR GALAPAGOS NV NPV 417,506.00 45.280 18,904,671.68 4.16
EUR GPE BRUXELLES LAM NPV 197,766.00 94.780 18,744,261.48 4.12
EUR SOFINA NPV 43,948.00 339.000 14,898,372.00 3.28
EUR UMICORE NPV 373,558.00 50.960 19,036,515.68 4.18
Total Belgien 71,583,820.84 15.74
Niederlande
EUR ARGEN X NV EUR0.10 65,922.00 254.800 16,796,925.60 3.69
EUR HEINEKEN NV EUR1.60 417,506.00 89.520 37,375,137.12 8.21
EUR JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 285,662.00 63.970 18,273,798.14 4.02
EUR KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 944,882.00 39.385 37,214,177.57 8.18
EUR WOLTERS KLUWER EUR0.12 373,558.00 90.920 33,963,893.36 7.47
Total Niederlande 143,623,931.79 31.57
Total Inhaberaktien 291,046,179.35 63.98
Namensaktien
Belgien
EUR AGEAS NPV 461,454.00 40.070 18,490,461.78 4.06
EUR UCB NPV 219,740.00 93.700 20,589,638.00 4.53
Total Belgien 39,080,099.78 8.59
Finnland
EUR FORTUM OYJ EUR3.40 769,090.00 26.250 20,188,612.50 4.44
EUR SAMPO PLC SER’A’NPV 461,454.00 42.360 19,547,191.44 4.30
Total Finnland 39,735,803.94 8.74
Niederlande
EUR AEGON NV EUR0.12 4,350,852.00 4.330 18,839,189.16 4.14
EUR KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 197,766.00 173.250 34,262,959.50 7.53
EUR NN GROUP N.V. EUR0.12 373,558.00 44.740 16,712,984.92 3.68
Total Niederlande 69,815,133.58 15.35
Total Namensaktien 148,631,037.30 32.68
Total Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden 439,677,216.65 96.66
Total des Wertpapierbestandes 439,677,216.65 96.66
Derivative Instrumente
Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden
Performance-Swaps
EUR STAR COMPASS/​KMM HF FOC EUR INDEX TRS 13-30.09.23 -442,930,665.11 103.793 16,799,752.43 3.69
Total Performance-Swaps 16,799,752.43 3.69
Total Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden 16,799,752.43 3.69
Total Derivative Instrumente 16,799,752.43 3.69
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder und andere liquide Mittel 12,668.97 0.00
Kontokorrentkredit und andere kurzfristige Verbindlichkeiten -11,851.84 0.00
Andere Aktiva und Passiva -1,592,072.43 -0.35
Total des Nettovermögens 454,885,713.78 100.00

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED USD
Halbjahresbericht per 30. September 2021

Wichtigste Daten

Datum ISIN 30.9.2021 31.3.2021 31.3.2020
Nettovermögen in USD 33,395,674.06 30,909,869.09 30,675,993.57
Klasse I LU0947618590
Aktien im Umlauf 17,905.5170 17,412.8220 19,902.3540
Nettoinventarwert pro Aktie in USD 1,865.11 1,775.12 1,541.32

Struktur des Wertpapierbestandes

Geographische Aufteilung in % des Nettovermögens
Niederlande 46.51
Belgien 24.12
Österreich 16.53
Finnland 8.66
Total 95.82
Wirtschaftliche Aufteilung in % des Nettovermögens
Banken & Kreditinstitute 12.11
Versicherungen 12.01
Finanz- & Beteiligungsgesellschaften 11.31
Pharmazeutik, Kosmetik & medizinische Produkte 8.61
Erdöl 8.58
Tabak & alkoholische Getränke 8.15
Elektronik & Halbleiter 8.11
Chemie 7.47
Grafisches Gewerbe, Verlage & Medien 7.40
Energie- & Wasserversorgung 4.26
Nichteisenmetalle 4.15
Biotechnologie 3.66
Total 95.82

Nettovermögensaufstellung

USD
30.9.2021
Aktiva
Wertpapierbestand, Einstandswert 32,379,148.72
Wertpapierbestand, nicht realisierte Werterhöhung (-minderung) -379,405.25
Total Wertpapierbestand (Erläuterung 1) 31,999,743.47
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder 18,560.83
Sonstige Forderungen 20,935.84
Nicht realisierter Kursgewinn aus Swaps (Erläuterung 1) 1,622,729.80
Total Aktiva 33,661,969.94
Passiva
Kontokorrentkredit -6,478.06
Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen (Erläuterung 1) -245,419.51
Rückstellungen für Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -4,941.21
Rückstellungen für Verwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -2,470.61
Rückstellungen für Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) -1,852.96
Rückstellungen für Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) -2,470.61
Rückstellungen für Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) -1,606.17
Rückstellungen für sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) -1,056.75
Total Rückstellungen für Aufwendungen -14,398.31
Total Passiva -266,295.88
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode 33,395,674.06

Der Anhang ist integraler Bestandteil des Berichtes.

Ertrags- und Aufwandsrechnung

USD
1.4.2020-30.9.2021
Erträge
Zinsertrag auf liquide Mittel 8.37
Total Erträge 8.37
Aufwendungen
Portfolioverwaltungsgebühren (Erläuterung 2) -9,761.37
Verwaltungsgebühr (Erläuterung 2) -4,880.68
Verwaltungsgesellschaftsgebühren (Erläuterung 2) -3,660.52
Verwahrstellengebühr (Erläuterung 2) -4,880.68
Abonnementsabgabe (Erläuterung 3) -1,590.23
Sonstige Kommissionen und Gebühren (Erläuterung 2) -5,694.14
Zinsaufwand auf liquide Mittel und Kontokorrentkredit -17.22
Total Aufwendungen -30,484.84
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen -30,476.47
Realisierte Gewinne (Erläuterung 1)
Realisierter Kursgewinn aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen 4,911,987.82
Realisierter Kursgewinn aus Swaps 119,277.69
Realisierter Währungsgewinn 271,292.86
Total der realisierten Gewinne 5,302,558.37
Realisierte Verluste (Erläuterung 1)
Realisierter Verlust aus marktbewerteten Wertpapieren ausser Optionen -3,942,112.11
Realisierter Verlust aus Swaps -2,197,987.64
Realisierter Währungsverlust -271,292.85
Total der realisierten Verluste -6,411,392.60
Realisierter Nettogewinn (-verlust) der Berichtsperiode -1,139,310.70
Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung (Erläuterung 1)
Nicht realisierte Werterhöhung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen 786,488.91
Nicht realisierte Werterhöhung von Swaps 2,351,171.64
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung 3,137,660.55
Veränderungen der nicht realisierten Minderung (Erläuterung 1)
Nicht realisierte Minderung marktbewerteter Wertpapiere ausser Optionen -379,405.25
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung -379,405.25
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit 1,618,944.60

Veränderung des Nettovermögens

USD
1.4.2020-30.9.2021
Nettovermögen zu Beginn der Berichtsperiode 30,909,869.09
Zeichnungen 3,010,586.31
Rücknahmen -2,143,725.94
Total Mittelzufluss (-abfluss) 866,860.37
Nettoerträge (-verluste) aus Anlagen -30,476.47
Total der realisierten Gewinne 5,302,558.37
Total der realisierten Verluste -6,411,392.60
Total der Veränderungen der nicht realisierten Werterhöhung 3,137,660.55
Total der Veränderungen der nicht realisierten Minderung -379,405.25
Nettoerhöhung (-minderung) des Nettovermögens infolge Geschäftstätigkeit 1,618,944.60
Nettovermögen am Ende der Berichtsperiode 33,395,674.06

Entwicklung der Aktien im Umlauf

1.4.2020-30.9.2021
Klasse I
Anzahl der Aktien im Umlauf zu Beginn der Berichtsperiode 17,412.8220
Anzahl der ausgegebenen Aktien 1,676.6620
Anzahl der zurückgegebenen Aktien -1,183.9670
Anzahl der Aktien im Umlauf am Ende der Berichtsperiode 17,905.5170

Aufstellung der Wertpapierbestände und anderer Nettovermögenswerte per 30. September 2021

Bezeichnung Anzahl/​
Nominal
Einzelpreis in
Wertpapier-
währung
Bewertung in USD
NR Kursgewinn
(-verlust) auf Futures/​
Devisentermin-
kontrakten/​
Swaps (Erl. 1)
in % des
Netto-
vermögens
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden
Inhaberaktien
Österreich
EUR ERSTE GROUP BK AG NPV 32,880.00 37.100 1,423,989.56 4.27
EUR OMV AG NPV(VAR) 23,290.00 51.360 1,396,354.19 4.18
EUR RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) 49,320.00 22.160 1,275,833.24 3.82
EUR VERBUND AG CLASS’A’NPV 13,700.00 89.000 1,423,349.86 4.26
Total Österreich 5,519,526.85 16.53
Belgien
EUR GALAPAGOS NV NPV 26,030.00 45.280 1,375,883.54 4.12
EUR GPE BRUXELLES LAM NPV 12,330.00 94.780 1,364,208.87 4.08
EUR SOFINA NPV 2,740.00 339.000 1,084,304.72 3.25
EUR UMICORE NPV 23,290.00 50.960 1,385,479.15 4.15
Total Belgien 5,209,876.28 15.60
Niederlande
EUR ARGEN X NV EUR0.10 4,110.00 254.800 1,222,481.61 3.66
EUR HEINEKEN NV EUR1.60 26,030.00 89.520 2,720,165.51 8.15
EUR JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 17,810.00 63.970 1,329,968.51 3.98
EUR KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 58,910.00 39.385 2,708,450.86 8.11
EUR WOLTERS KLUWER EUR0.12 23,290.00 90.920 2,471,894.91 7.40
Total Niederlande 10,452,961.40 31.30
Total Inhaberaktien 21,182,364.53 63.43
Namensaktien
Belgien
EUR AGEAS NPV 28,770.00 40.070 1,345,737.31 4.03
EUR UCB NPV 13,700.00 93.700 1,498,515.52 4.49
Total Belgien 2,844,252.83 8.52
Finnland
EUR FORTUM OYJ EUR3.40 47,950.00 26.250 1,469,328.85 4.40
EUR SAMPO PLC SER’A’NPV 28,770.00 42.360 1,422,646.18 4.26
Total Finnland 2,891,975.03 8.66
Niederlande
EUR AEGON NV EUR0.12 271,260.00 4.330 1,371,117.71 4.10
EUR KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 12,330.00 173.250 2,493,660.97 7.47
EUR NN GROUP N.V. EUR0.12 23,290.00 44.740 1,216,372.40 3.64
Total Niederlande 5,081,151.08 15.21
Total Namensaktien 10,817,378.94 32.39
Total Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden 31,999,743.47 95.82
Total des Wertpapierbestandes 31,999,743.47 95.82
Derivative Instrumente
Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden
Swaps
USD STAR COMPASS/​KMM HF FOC USD INDEX TRS 13-30.09.23 -32,584,480.41 104.980 1,622,729.80 4.86
Total Swaps 1,622,729.80 4.86
Total Derivative Instrumente, die nicht an einer offiziellen Börse oder einem anderen geregelten Markt gehandelt werden 1,622,729.80 4.86
Total Derivative Instrumente 1,622,729.80 4.86
Bankguthaben, Sicht- und Fristgelder und andere liquide Mittel 18,560.83 0.06
Kontokorrentkredit und andere kurzfristige Verbindlichkeiten -6,478.06 -0.02
Andere Aktiva und Passiva -238,881.98 -0.72
Total des Nettovermögens 33,395,674.06 100.00

Erläuterungen zum Halbjahresbericht

SF (LUX) SICAV 3

Erläuterung 1 – Wichtigste Grundsätze der Rechnungslegung

Der Rechnungsabschluss wurde gemäss den allgemein anerkannten Bilanzierungsgrundsätzen für Anlagefonds in Luxemburg erstellt. Der Jahresabschluss des Subfonds SF (LUX) SICAV 3 – ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR wurde mit einer Rechnungslegung auf der Grundlage der Nichtfortführung der Geschäftstätigkeit erstellt. Die wichtigsten Bilanzierungsgrundsätze lassen sich wie folgt zusammenfassen:

a) Berechnung des Nettoinventarwerts

Der Nettoinventarwert der einzelnen Subfonds berechnet sich jeweils aus dem Gesamtvermögen des Subfonds abzüglich seiner Verbindlichkeiten. Der Nettoinventarwert pro Aktie der einzelnen Subfonds wird in der Währung des jeweiligen Subfonds ausgedrückt. Dazu wird zu einem beliebigen Bewertungstag das gesamte Nettovermögen des Subfonds durch die Anzahl der zu diesem Zeitpunkt im Umlauf befindlichen Aktien dividiert.

SF (LUX) SICAV 3 – ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR

Der tatsächliche Nettoinventarwert pro Anteil wird am letzten Geschäftstag eines jeden Quartals berechnet (d. h. an jedem Tag, an dem die Banken während der üblichen Geschäftszeiten in London, Zürich, auf den Kaimaninseln und in Luxemburg sowie die New York Stock Exchange und die Federal Reserve Bank of New York für den Geschäftsverkehr geöffnet sind, ausgenommen einzelne, nicht gesetzliche Feiertage in London, Zürich, New York, auf den Kaimaninseln und in Luxemburg; «nicht gesetzliche Feiertage» sind Tage, an denen mehrere Banken und Finanzinstitute in London, Zürich, New York, auf den Kaimaninseln und in Luxemburg geschlossen bleiben).

Der in diesem Jahresbericht ausgewiesene Nettoinventarwert ist jener vom 30. September 2021 (letzter verfügbarer offizieller Nettoinventarwert per 30. September 2021).

SF (LUX) SICAV 3

– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF

– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED EUR

– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED USD

– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED CHF

– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED EUR

– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED USD

Der Nettoinventarwert pro Aktie wird am drittletzten Bankgeschäftstag (ein Bankgeschäftstag ist jeder Tag, an dem die Banken während der normalen Geschäftszeiten geöffnet sind) eines jeden Monats in London, Zürich und Luxemburg berechnet. Ausnahmen davon bilden einzelne, nicht gesetzlich festgelegte Ruhetage in London, Zürich und Luxemburg. «Nicht gesetzlich festgelegte Ruhetage» sind Tage, an denen mehrere Banken und Finanzinstitute in London, Zürich und Luxemburg geschlossen bleiben.

Die in diesem Halbjahresbericht ausgewiesenen Nettoinventarwerte sind jene vom 28. September 2021 (letzte verfügbare offizielle Nettoinventarwerte per 30. September 2021).

b) Bewertungsgrundsätze für Wertpapiere und sonstige Anlagen

An einer Wertpapierbörse notierte Wertpapiere und sonstige Anlagen werden zum zuletzt verfügbaren Kurs bewertet. Falls diese Wertpapiere oder sonstigen Anlagen an mehreren Börsen notiert sind, ist der zuletzt verfügbare Kurs an jener Börse massgebend, die der Hauptmarkt für diese Anlage ist. Bei Wertpapieren und sonstigen Anlagen, die an der Wertpapierbörse nur in geringem Umfang gehandelt werden, jedoch von Wertpapierhändlern an einem Sekundärmarkt mit marktüblichen Kursfeststellungsverfahren gehandelt werden, kann die Gesellschaft die Kurse auf diesem Sekundärmarkt als Grundlage für die Bewertung dieser Wertpapiere und sonstigen Anlagen verwenden. Wertpapiere und sonstige Anlagen, die nicht an einer Börse notiert sind, jedoch auf einem anderen regulierten Markt (d. h. einem anerkannten, öffentlich zugänglichen und regelmässig geöffneten Markt) gehandelt werden, werden mit dem zuletzt verfügbaren Kurs auf diesem Markt bewertet.

Anteile/​Aktien von gemäss der Richtlinie 85/​611/​EWG zugelassenen OGAW und/​oder anderen vergleichbaren OGA werden am entsprechenden Bewertungstag zum zuletzt verfügbaren Nettoinventarwert für diese Aktien oder Anteile bewertet.

Geldmarktinstrumente werden zum letztbekannten Preis bewertet. Bei Geldmarktinstrumenten, die an der Börse nur in geringem Umfang, jedoch darüber hinaus von Wertpapierhändlern an einem Sekundärmarkt mit marktüblichen Kursfeststellungsverfahren gehandelt werden, kann die Gesellschaft die Kurse auf diesem Sekundärmarkt als Grundlage für die Bewertung dieser Geldmarktinstrumente verwenden.

Schuldtitel mit einer Restlaufzeit von mehr als einem Jahr und sonstige Wertpapiere, die an einer offiziellen Wertpapierbörse notiert sind, werden zum letztbekannten Kurs bewertet. Wenn ein solches Wertpapier an mehreren Wertpapierbörsen notiert ist, ist der zuletzt verfügbare Kurs an jener Börse massgebend, die der Hauptmarkt für dieses Wertpapier ist.

Schuldpapiere mit einer Restlaufzeit von über einem Jahr und sonstige Wertpapiere, die nicht an einer offiziellen Börse notiert sind, jedoch auf einem anderen regulierten Markt (d. h. einem anerkannten, öffentlich zugänglichen und regelmässig geöffneten Markt) gehandelt werden, werden mit dem zuletzt verfügbaren Kurs auf diesem Markt bewertet.

Termineinlagen mit einer ursprünglichen Laufzeit von mehr als 30 Tagen können zu ihrer jeweiligen Rendite bewertet werden, sofern die entsprechende Vereinbarung zwischen dem Kreditinstitut, das die Termineinlagen hält, und der Gesellschaft festlegt, dass diese Termineinlagen jederzeit kündbar sind und ihr Barwert dieser Rendite entspricht.

Sämtliche Barmittel oder Termingelder, Sichtwechsel, Wechsel, Forderungen, aktive Rechnungsabgrenzungsposten, Bardividenden, erklärte oder aufgelaufene, aber noch nicht erhaltene Zinsen werden zu ihrem vollen Nennwert bewertet. Sollte es jedoch unwahrscheinlich sein, dass dieser in voller Höhe gezahlt oder vereinnahmt wird, kann der Verwaltungsrat diese Vermögenswerte mit einem Abschlag bewerten, den er für angemessen erachtet, um den tatsächlichen Wert dieser Vermögenswerte widerzuspiegeln. Liquide Mittel werden zu ihrem Nennwert zuzüglich aufgelaufener Zinsen bewertet.

Swaps: siehe Erläuterung e) unten.

Die Gesellschaft ist berechtigt, zeitweilig andere adäquate Bewertungsgrundsätze für die Vermögenswerte eines einzelnen Subfonds anzuwenden, falls die oben erwähnten Bewertungskriterien aufgrund aussergewöhnlicher Umstände oder Ereignisse unmöglich oder unzweckmässig erscheinen.

Bei umfangreichen Rücknahmeanträgen kann die Gesellschaft die Aktien des entsprechenden Subfonds auf der Basis der Kurse bewerten, zu denen die notwendigen Verkäufe von Wertpapieren getätigt werden. In diesem Fall gilt für gleichzeitig eingereichte Zeichnungs- und Rücknahmeanträge die gleiche Berechnungsgrundlage.

c) Realisierter Nettogewinn (-verlust) aus Wertpapier- und Swapverkäufen

Die aus Verkäufen von Wertpapieren realisierten Gewinne oder Verluste werden auf der Basis des durchschnittlichen Einstandspreises der verkauften Wertpapiere berechnet.

Der realisierte Gewinn (Verlust) aus Swaps beinhaltet auch Zahlungen des Subfonds bzw. an den Subfonds, die während des Berichtsjahres aufgrund der Veränderung des fiktiven Betrags des Swaps getätigt wurden und der Werterhöhung oder -minderung des Swaps entsprechen. Ferner sind darin zwischenzeitliche Swap-Zahlungen und Zahlungen, die aus den Erträgen des Anlageportfolios und aus zusätzlichen liquiden Mitteln vom Subfonds geleistet werden (siehe Erläuterung e) unten) sowie Erträge enthalten, die der Subfonds in Verbindung mit der Wertpapierleihe erhält, wie in Erläuterung 5 dargelegt.

Wertpapier- und Swap-Geschäfte werden zum Abschlusstag gebucht.

d) Umrechnung von Fremdwährungen

Bankguthaben, andere Nettovermögenswerte sowie die Bewertung von Anlagen in Wertpapieren, die auf andere Währungen als die Referenzwährung der verschiedenen Subfonds lauten, werden zu den «Mid Closing Spot Rates» des Bewertungstages umgerechnet. Erträge und Aufwendungen in anderen Währungen als jenen der verschiedenen Subfonds werden zu den «Mid Closing Spot Rates» des Abrechnungstages umgerechnet. Währungsgewinne und -verluste werden in der Ertrags- und Aufwandsrechnung ausgewiesen.

Der Einstandswert von Wertpapieren, die auf andere Währungen als die Referenzwährung der verschiedenen Subfonds lauten, wird zu der am Tag des Erwerbs gültigen «Mid Closing Spot Rate» umgerechnet.

e) Bewertung der Swap-Vereinbarungen

Die Swap-Vereinbarung, die der jeweilige Subfonds trifft, enthält die Bedingungen eines Rahmenvertrags, der auf dem von der International Swaps and Derivatives Association Inc. veröffentlichten Standardvertrag «1992 ISDA Master Agreement» basiert, und unterliegt diesem Rahmenvertrag. Der fiktive Betrag der Swap-Vereinbarung für jeden Subfonds basiert auf den bei der Auflegung realisierten Erlösen und wird jeweils um anschliessende Zeichnungen und/​ oder Rücknahmen angepasst. Die Swap-Vereinbarung kann unter Beachtung der geltenden Bedingungen gekündigt oder annulliert werden.

Durch die Swap-Vereinbarung für jeden betreffenden Subfonds wird die Performance des Anlageportfolios neutralisiert (wie nachstehend beschrieben). Folglich werden im Rahmen der Swap-Vereinbarung sämtliche Erträge (einschliesslich Dividenden) und Kapitalgewinne aus dem Anlageportfolio an die Swap-Gegenpartei und nicht an die Anleger des Subfonds gezahlt. Ausserdem ist die Finanzierung der Gebühren und Aufwendungen (siehe Erläuterung 2) in dem Swap berücksichtigt.

SF (LUX) SICAV 3 – ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR

Der Subfonds investiert hauptsächlich in Beteiligungspapiere, die von Unternehmen, die in einem OECD-Land domiziliert sind, emittiert werden und an geregelten Märkten in einem OECD-Land notiert sind oder gehandelt werden (das «Anlageportfolio»). Damit der Subfonds sein Anlageziel erreicht, trifft er eine mit STAR Compass plc (die «Swap-Gegenpartei») ausgehandelte Performance-Swap-Vereinbarung (die «Swap-Vereinbarung»). Gemäss den Bedingungen der Swap-Vereinbarung bietet die Swap-Gegenpartei dem Subfonds (wie nachstehend dargelegt) ein Engagement im Index (die «Anlagestrategie»), und der Subfonds bietet der Swap-Gegenpartei ein Total-Return-Engagement im Anlageportfolio. Zum Jahresende bestand das Engagement aus der Anlage im ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR (der «Index»), wobei BlackRock Financial Management, Inc. als Indexsponsor und Berechnungsstelle fungierte. Der Index spiegelt die Performance eines fiktiven Portfolios wider, das hauptsächlich aus Hedgefonds (Einzelmanagerfonds und Dach-Hedgefonds) sowie bestimmten Finanzinstrumenten besteht.

Die Bewertung der Swap-Vereinbarung erfolgt konstant durch die UBS AG (Niederlassung London) in ihrer Funktion als Berechnungsstelle («Swap-Berechnungsstelle») in Übereinstimmung mit den geltenden Marktparametern und -bewertungen. Die Bewertungsmethode ist nachstehend aufgeführt. Die Swap-Gegenpartei wird einen Abschlusskurs stellen. Ausgehend von diesem kann der Subfonds den fiktiven Betrag der Swap-Vereinbarung erhöhen oder senken. Diese Möglichkeit besteht an jedem Bewertungstag, wenn der Portfoliomanager danach verlangt.

Die Swap-Vereinbarung wurde, wie darin angegeben, für die Dauer von fünf Jahren getroffen. Danach wird sie mit Einverständnis des Verwaltungsrats der Gesellschaft und der Swap-Gegenpartei am Ende dieses Zeitraums für weitere Perioden von jeweils fünf Jahren verlängert (jedes Verfalldatum ist gleichzeitig ein «Fälligkeitsdatum»). Das Ende der letzten derartigen Periode ist das ndgültige Fälligkeitsdatum (das «endgültige Fälligkeitsdatum»). Die Swap-Gegenpartei kann die Swap-Vereinbarung in verschiedenen Fällen frühzeitig kündigen, indem sie en Subfonds rechtzeitig informiert. In einem solchen Fall wird das Datum der frühzeitigen Kündigung zum endgültigen Fälligkeitsdatum.

Zwischenzeitliche Swap-Zahlungen:

Gemäss der Swap-Vereinbarung am dritten Geschäftstag des Subfonds in jedem Quartal bis zum endgültigen Fälligkeitsdatum:

zahlt die Swap-Gegenpartei dem Subfonds einen Betrag, welcher wie in Erläuterung 2 beschrieben der Summe aus allen Gebühren und betrieblichen Aufwendungen und für den Subfonds anfallenden Kosten entspricht.

Zahlt der Subfonds der Swap-Gegenpartei die Erträge aus dem Anlageportfolio und aus zusätzlichen liquiden Mitteln.

Bewertung der Swap-Vereinbarung:

Vor jedem Fälligkeitsdatum wird gegenüber dem Subfonds, ausser bei einem rückläufigen fiktiven Wert, keine Zahlung im Zusammenhang mit der Performance der Anlagestrategie geleistet. Die Performance der Anlagestrategie wird in der Zwischenzeit entsprechend der Swap-Vereinbarung in der Berechnung des Nettoinventarwerts pro Aktie des Subfonds berücksichtigt. Dementsprechend bestimmt die Bewertung der Swap-Vereinbarung die Performance des subfonds.

An jedem Bewertungstag (tatsächlich) zwischen der Auflegung und dem Fälligkeitsdatum wird der Wert des Swaps wie folgt ermittelt:

Ausstehender fiktiver Wert am entsprechenden Bewertungstag * (ISi – IPi)

ISi = Performance der Anlagestrategie in der Subfonds währung (Engagement im Index) zum Geschäftsschluss am entsprechenden Bewertungstag im Verhältnis zum ursprünglichen Wert bei Abschluss des Swaps, wie von der Swap-Berechnungsstelle festgelegt.
Vorsorglich wird darauf hingewiesen, dass die Wertentwicklung der Anlagestrategie auf Basis der endgültigen Bewertung des Index zum Quartalsende berechnet wird.
IPi = Performance des Anlageportfolios zum Geschäftsschluss am entsprechenden Bewertungstag im Vergleich zum ursprünglichen Wert bei Beginn der entsprechenden Vereinbarung.

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF

Der Subfonds investiert hauptsächlich in Beteiligungs- und Schuldpapiere, die von Unternehmen, die in einem OECD-Land domiziliert sind, emittiert werden und an geregelten Märkten in einem OECD-Land notiert sind oder gehandelt werden (das «Anlageportfolio»). Damit der Subfonds sein Anlageziel erreicht, trifft er eine mit STAR Compass plc (die «Swap-Gegenpartei») ausgehandelte Performance-Swap-Vereinbarung (die «Swap-Vereinbarung»). Gemäss den Bedingungen der Swap-Vereinbarung bietet die Swap-Gegenpartei dem Subfonds ein Engagement im Index (die «Anlagestrategie»), und der Subfonds bietet der Swap-Gegenpartei ein Total-Return-Engagement im Anlageportfolio. Zum Jahresende bestand das Engagement im Index aus der Anlage im KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF Index (der «Index»), wobei die UBS Switzerland AG, als Indexsponsor und die UBS Hedge Fund Solutions LLC als Berechnungsstelle fungierte. Der Index spiegelt die Performance eines fiktiven Portfolios wider, das hauptsächlich aus Hedgefonds.

Die Bewertung der Swap-Vereinbarung erfolgt konstant durch die UBS AG (Niederlassung London) in ihrer Funktion als Berechnungsstelle («Swap-Berechnungsstelle») in Übereinstimmung mit den geltenden Marktparametern und -bewertungen. Die Bewertungsmethode ist nachstehend aufgeführt. Die Swap-Gegenpartei wird einen Abschlusskurs stellen. Ausgehend von diesem kann der Subfonds den fiktiven Betrag der Swap-Vereinbarung erhöhen oder senken. Diese Möglichkeit besteht an jedem Bewertungstag, wenn der Portfoliomanager danach verlangt.

Die Swap-Vereinbarung wurde, wie darin angegeben, für die Dauer von fünf Jahren getroffen. Danach wird sie mit Einverständnis des Verwaltungsrats der Gesellschaft und der Swap-Gegenpartei am Ende dieses Zeitraums für weitere Perioden von jeweils fünf Jahren verlängert (jedes Verfalldatum ist gleichzeitig ein «Fälligkeitsdatum»). Das Ende der letzten derartigen Periode ist das ndgültige Fälligkeitsdatum (das «endgültige Fälligkeitsdatum»). Die Swap-Gegenpartei kann die Swap-Vereinbarung in verschiedenen Fällen frühzeitig kündigen, indem sie en Subfonds rechtzeitig informiert. In einem solchen Fall wird das Datum der frühzeitigen Kündigung zum endgültigen Fälligkeitsdatum.

Zwischenzeitliche Swap-Zahlungen:

Gemäss der Swap-Vereinbarung am dritten Geschäftstag des Subfonds in jedem Quartal bis zum endgültigen Fälligkeitsdatum:

zahlt die Swap-Gegenpartei dem Subfonds einen Betrag, welcher wie in Erläuterung 2 beschrieben der Summe aus allen Gebühren und betrieblichen Aufwendungen und für den Subfonds anfallenden Kosten entspricht.

Zahlt der Subfonds der Swap-Gegenpartei die Erträge aus dem Anlageportfolio und aus zusätzlichen liquiden Mitteln.

Bewertung der Swap-Vereinbarung:

Vor jedem Fälligkeitsdatum wird gegenüber dem Subfonds, ausser bei einem rückläufigen fiktiven Wert, keine Zahlung im Zusammenhang mit der Performance der Anlagestrategie geleistet. Die Performance der Anlagestrategie wird in der Zwischenzeit entsprechend der Swap-Vereinbarung in der Berechnung des Nettoinventarwerts pro Aktie des Subfonds berücksichtigt. Dementsprechend bestimmt die Bewertung der Swap-Vereinbarung die Performance des subfonds.

An jedem Bewertungstag zwischen der Auflegung und dem Fälligkeitsdatum wird der Wert der Swap-Vereinbarung wie folgt ermittelt:

Ausstehender fiktiver Wert am entsprechenden Bewertungstag * (ISi – IPi)

ISi = die durch die Swap-Berechnungsstelle geschätzte Performance der Anlagestrategie in der Subfonds währung (Engagement im Index) zum Geschäftsschluss am entsprechenden Bewertungstag im Vergleich zum ursprünglichen Wert bei Beginn der Swap-Vereinbarung. Zur Klarstellung sei bemerkt, dass die geschätzte Performance der Anlagestrategie auf Grundlage der neuesten Schätzung der Indexbewertung berechnet wird. Diese Schätzung wird am oder vor dem entsprechenden Bewertungstag zur Verfügung gestellt und durch die Swap-Berechnungsstelle angepasst, um die von der Swap-Berechnungsstelle an jenem Bewertungstag ermittelten erwarteten Änderungen der Bewertungsschätzung zum Bewertungstag zu berücksichtigen. Daher kann der Indexwert, der zur Ermittlung des Nettoinventarwerts pro Aktie des Subfonds herangezogen wird, manchmal wesentlich vom endgültigen Indexwert abweichen, der mit einer Verzögerung von einem Monat für den entsprechenden Monat berechnet wird. In einem solchen Fall werden der Wert der Swap-Vereinbarung und der Nettoinventarwert pro Aktie des Subfonds weder korrigiert oder neu berechnet noch sonst wie geändert, um etwaige Unterschiede zwischen dem geschätzten und dem endgültigen Indexwert zu berücksichtigen.
IPi = Performance des Anlageportfolios zum Geschäftsschluss am entsprechenden Bewertungstag im Vergleich zum ursprünglichen Wert bei Beginn der entsprechenden Vereinbarung.

Die Beschreibung der Swap-Vereinbarung der folgenden Subfonds ist mit der oben dargelegten Beschreibung des Subfonds SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF identisch. Dies gilt, sofern nicht anders angegeben, auch für die Swap-Bewertungsmethode und -bedingungen, die zwischenzeitlichen Swap-Zahlungen und die Bewertung der Swap-Vereinbarung. Es folgen die Details der Swap-Vereinbarungen der einzelnen Subfonds:

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED EUR

Der Subfonds investiert hauptsächlich in Beteiligungs- und Schuldpapiere, die von Unternehmen, die in einem OECD-Land domiziliert sind, emittiert werden und an geregelten Märkten in einem OECD-Land notiert sind oder gehandelt werden (das «Anlageportfolio»). Damit der Subfonds sein Anlageziel erreicht, trifft er eine mit STAR Compass plc (die «Swap-Gegenpartei») ausgehandelte Performance-Swap-Vereinbarung (die «Swap-Vereinbarung»). Gemäss den Bedingungen der Swap-Vereinbarung bietet die Swap-Gegenpartei dem Subfonds ein Engagement im Index (die «Anlagestrategie»), und der Subfonds bietet der Swap-Gegenpartei ein Total-Return-Engagement im Anlageportfolio. Zum Jahresende bestand das Engagement im Index aus der Anlage im KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED EUR Index (der «Index»), wobei die UBS Switzerland AG, als Indexsponsor und die UBS Hedge Fund Solutions LLC als Berechnungsstelle fungierte. Der Index spiegelt die Performance eines fiktiven Portfolios wider, das hauptsächlich aus Hedgefonds.

Die Swap-Vereinbarung wurde für eine Laufzeit von fünf Jahren geschlossen und kann unter denselben Bedingungen für weitere fünf Jahre verlängert werden, einschliesslich der Laufzeit des SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF.

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED USD

Der Subfonds investiert hauptsächlich in Beteiligungs- und Schuldpapiere, die von Unternehmen, die in einem OECD-Land domiziliert sind, emittiert werden und an geregelten Märkten in einem OECD-Land notiert sind oder gehandelt werden (das «Anlageportfolio»). Damit der Subfonds sein Anlageziel erreicht, trifft er eine mit STAR Compass plc (die «Swap-Gegenpartei») ausgehandelte Performance-Swap-Vereinbarung (die «Swap-Vereinbarung»). Gemäss den Bedingungen der Swap-Vereinbarung bietet die Swap-Gegenpartei dem Subfonds ein Engagement im Index (die «Anlagestrategie»), und der Subfonds bietet der Swap-Gegenpartei ein Total-Return-Engagement im Anlageportfolio. Zum Jahresende bestand das Engagement im Index aus der Anlage im KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED USD Index (der «Index»), wobei die UBS Switzerland AG, als Indexsponsor und die UBS Hedge Fund Solutions LLC als Berechnungsstelle fungierte. Der Index spiegelt die Performance eines fiktiven Portfolios wider, das hauptsächlich aus Hedgefonds.

Die Swap-Vereinbarung wurde für eine Laufzeit von fünf Jahren geschlossen und kann unter denselben Bedingungen für weitere fünf Jahre verlängert werden, einschliesslich der Laufzeit des SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF.

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED CHF

Der Subfonds investiert hauptsächlich in Beteiligungs- und Schuldpapiere, die von Unternehmen, die in einem OECD-Land domiziliert sind, emittiert werden und an geregelten Märkten in einem OECD-Land notiert sind oder gehandelt werden (das «Anlageportfolio»). Damit der Subfonds sein Anlageziel erreicht, trifft er eine mit STAR Compass plc (die «Swap-Gegenpartei») ausgehandelte Performance-Swap-Vereinbarung (die «Swap-Vereinbarung»). Gemäss den Bedingungen der Swap-Vereinbarung bietet die Swap-Gegenpartei dem Subfonds ein Engagement im Index (die «Anlagestrategie»), und der Subfonds bietet der Swap-Gegenpartei ein Total-Return-Engagement im Anlageportfolio. Zum Jahresende bestand das Engagement im Index aus der Anlage im KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED (CHF) Index (der «Index»), wobei die UBS Switzerland AG, als Indexsponsor und die UBS Hedge Fund Solutions LLC als Berechnungsstelle fungierte. Der Index spiegelt die Performance eines fiktiven Portfolios wider, das hauptsächlich aus Hedgefonds.

Die Swap-Vereinbarung wurde für eine Laufzeit von fünf Jahren geschlossen und kann unter denselben Bedingungen für weitere fünf Jahre verlängert werden, einschliesslich der Laufzeit des SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF.

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED EUR

Der Subfonds investiert hauptsächlich in Beteiligungs- und Schuldpapiere, die von Unternehmen, die in einem OECD-Land domiziliert sind, emittiert werden und an geregelten Märkten in einem OECD-Land notiert sind oder gehandelt werden (das «Anlageportfolio»). Damit der Subfonds sein Anlageziel erreicht, trifft er eine mit STAR Compass plc (die «Swap-Gegenpartei») ausgehandelte Performance-Swap-Vereinbarung (die «Swap-Vereinbarung»). Gemäss den Bedingungen der Swap-Vereinbarung bietet die Swap-Gegenpartei dem Subfonds ein Engagement im Index (die «Anlagestrategie»), und der Subfonds bietet der Swap-Gegenpartei ein Total-Return-Engagement im Anlageportfolio. Zum Jahresende bestand das Engagement im Index aus der Anlage im KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED (EUR) Index (der «Index»), wobei die UBS Switzerland AG, als Indexsponsor und die UBS Hedge Fund Solutions LLC als Berechnungsstelle fungierte. Der Index spiegelt die Performance eines fiktiven Portfolios wider, das hauptsächlich aus Hedgefonds.

Die Swap-Vereinbarung wurde für eine Laufzeit von fünf Jahren geschlossen und kann unter denselben Bedingungen für weitere fünf Jahre verlängert werden, einschliesslich der Laufzeit des SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF.

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED USD

Der Subfonds investiert hauptsächlich in Beteiligungs- und Schuldpapiere, die von Unternehmen, die in einem OECD-Land domiziliert sind, emittiert werden und an geregelten Märkten in einem OECD-Land notiert sind oder gehandelt werden (das «Anlageportfolio»). Damit der Subfonds sein Anlageziel erreicht, trifft er eine mit STAR Compass plc (die «Swap-Gegenpartei») ausgehandelte Performance-Swap-Vereinbarung (die «Swap-Vereinbarung»). Gemäss den Bedingungen der Swap-Vereinbarung bietet die Swap-Gegenpartei dem Subfonds ein Engagement im Index (die «Anlagestrategie»), und der Subfonds bietet der Swap-Gegenpartei ein Total-Return-Engagement im Anlageportfolio. Zum Jahresende bestand das Engagement im Index aus der Anlage im KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED (USD) Index (der «Index»), wobei die UBS Switzerland AG, als Indexsponsor und die UBS Hedge Fund Solutions LLC als Berechnungsstelle fungierte. Der Index spiegelt die Performance eines fiktiven Portfolios wider, das hauptsächlich aus Hedgefonds.

Die Swap-Vereinbarung wurde für eine Laufzeit von fünf Jahren geschlossen und kann unter denselben Bedingungen für weitere fünf Jahre verlängert werden, einschliesslich der Laufzeit des SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF.

f) Erfassung von Erträgen

Dividenden werden am Ex-Tag erfasst. Die Zinsen laufen täglich auf. Wie in Erläuterung 1 e) beschrieben, wird der Subfonds die Erträge des Anlageportfolios an die Swap-Gegenpartei zahlen.

g) Forderungen aus Wertpapierverkäufen, Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen

Die Position «Forderungen aus Wertpapierverkäufen» kann ebenfalls Forderungen aus Devisengeschäften enthalten. Die Position «Verbindlichkeiten aus Wertpapierkäufen» kann ebenfalls Verbindlichkeiten aus Devisengeschäften enthalten.

Forderungen und Verbindlichkeiten aus Devisengeschäften werden genettet.

h) Kombinierter Abschluss

Der kombinierte Abschluss wird in EUR erstellt. Die verschiedenen Posten der kombinierten Aufstellung des Nettovermögens, kombinierte Ertrags- und Aufwandsrechnung sowie der Kombinierte Veränderung des Nettovermögens der Gesellschaft per 30. September 2021 stellen die Summe der entsprechenden Posten in den Abschlüssen der einzelnen Subfonds dar, die zu den am Bilanzstichtag geltenden Wechselkursen in EUR umgerechnet werden.

Folgende Wechselkurse wurden für den kombinierten Abschluss per 30. September 2021 verwendet:

Wechselkurse

EUR 1 = CHF 1.084118
EUR 1 = USD 1.167350

i) Verwendung von Schätzungen

Aufgrund der allgemein anerkannten Rechnungslegungsgrundsätze für Anlagefonds in Luxemburg muss der Verwaltungsrat der Gesellschaft Schätzungen vornehmen, die sich im Berichtsjahr auf die ausgewiesenen Aktiva und Passiva sowie die ausgewiesenen Beträge in der Ertrags- und Aufwandsrechnung und in der Aufstellung der Veränderungen des Nettovermögens auswirken. Der Verwaltungsrat nimmt diese Schätzungen nach bestem Wissen vor. Gleichwohl können die tatsächlichen Ergebnisse von diesen Schätzungen abweichen.

Die Swap-Position innerhalb der Subfonds ist mit einem Engagement in einem Index (wie in Erläuterung 1 e) beschrieben) verbunden. Ausser für den Subfonds SF (LUX) SICAV 3 – ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR wird der Wert dieses Index an seinen tatsächlichen Bewertungstagen auf Basis der letzten geschätzten Bewertung der Indexkomponente bestimmt, die am oder bis zu dem betreffenden Bewertungstag bereitgestellt und von der Swap-Berechnungsstelle angepasst wird, um den erwarteten Veränderungen des geschätzten Index zum Bewertungstag Rechnung zu tragen. Daher kann der Indexwert, der zur Ermittlung des Nettoinventarwerts pro Anteil des Subfonds an jedem Bewertungstag herangezogen wird, mitunter wesentlich vom endgültigen Indexwert abweichen, der mit einer Verzögerung von einem Monat für den entsprechenden Monat berechnet wird. In einem solchen Fall werden der Wert des Swaps und der Nettoinventarwert pro Anteil des Subfonds weder korrigiert oder neu berechnet noch anderweitig geändert, um etwaigen Abweichungen zwischen dem geschätzten und dem endgültigen Indexwert Rechnung zu tragen.

Erläuterung 2 – Gebühren und Aufwendungen

Die verschiedenen Subfonds unterliegen den folgenden Gebühren und Aufwendungen:

SF (LUX) SICAV 3
– ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR

Der Subfonds trägt alle Kosten, die im Zusammenhang mit dem Management, der Verwaltung, dem Portfoliomanagement der Vermögenswerte des Subfonds und dem Vertrieb des Subfonds anfallen. Sie werden auf Grundlage des Nettoinventarwerts des Subfonds berechnet und betragen jährlich höchstens 0,305% des Nettoinventarwerts, vierteljährlich zahlbar.

Die Verwahrstelle erhält eine Gebühr, die jährlich höchstens 0,03% des Nettoinventarwerts beträgt, vierteljährlich zahlbar.

SF (LUX) SICAV 3

– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF

– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED EUR

– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED USD

– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED CHF

– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED EUR

– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED USD

Jeder Subfonds trägt sämtliche Kosten, die im Zusammenhang mit dem Management, der Verwaltung, und dem Portfoliomanagement der Vermögenswerte des Subfonds anfallen. Sie werden auf Grundlage des Nettoinventarwerts des jeweiligen Subfonds berechnet, betragen jährlich höchstens 0,45% des Nettoinventarwerts und sind vierteljährlich zahlbar.

Die Verwahrstelle erhält eine Gebühr, die jährlich 0,05% des Nettoinventarwerts nicht überschreiten wird und vierteljährlich zahlbar ist.

Jeder Subfonds trägt ausserdem die folgenden Kosten:

sämtliche Steuern, die auf das Nettovermögen und die Erträge der Gesellschaft zu entrichten sind, einschliesslich der «Taxe d’abonnement»;

die üblichen Brokergebühren und Provisionen, die Banken und Broker für Wertpapiergeschäfte und ähnliche Transaktionen erheben (die «Transaktionskosten»);

Gebühren und Kosten für die externe Auditierung und das AIFMD-Berichtswesen;

Kosten im Zusammenhang mit den amtlichen Eintragungen der Gesellschaft in Ländern, in denen Fondsanteile verkauft werden, unter anderem einschliesslich Übersetzungs- und Druckkosten für den Verkaufsprospekt, Registrierungsgebühren (vergleichbar den Gebühren der luxemburgischen Regulierungsbehörde), Beratungskosten in Bezug auf die Registrierung in dem jeweiligen Land, und vergleichbare Kosten und Aufwendungen;

Verwaltungsgebühren, die vom AIFM, der Gesellschaft oder einem Subfonds an eine zuständige Behörde zu entrichten sind;

Kosten in Verbindung mit einer amtlichen Börsennotierung;

Werbekosten und andere Kosten im Zusammenhang mit der Vermarktung und dem Verkauf der Anteile;

Versicherungsprämien;

Gebühren und Aufwendungen in Zusammenhang mit der Erstellung von wesentlichen Unterlagen für den Anleger und mit der Übersetzung und Einreichung bei Regulierungsbehörden;

Sekretariatskosten;

Due-Diligence-Kosten und damit verbundene Reisekosten;

die Gebühren, Aufwendungen und alle vertretbaren Auslagen, die der Gesellschaft ordnungsgemäss entstanden sind;

von der Gesellschaft zu zahlende rechtliche Gebühren und Aufwendungen;

Gebühren und Aufwendungen der Hauptzahlstelle, der örtlichen Zahlstellen, der Verwaltungsstelle und der Repräsentanten der Gesellschaft;

Kosten für ausserordentliche Massnahmen, die im Interesse der Anteilinhaber und potenziellen Anteilinhaber durchgeführt werden, wie beispielsweise Sachverständigengutachten und Gerichtsverfahren usw., unter anderem einschliesslich Gebühren und Aufwendungen für (i) Sachverständigengutachten, die beauftragt werden im Zusammenhang mit Unternehmenstätigkeiten (wie Fusionen, Auflösungen, Splits, Änderungen in der Gebührenstruktur und/​ oder dem vertraglichen Rahmen), die die Gesellschaft und/​oder einen Subfonds einbeziehen, oder hinsichtlich der Anlagen und der Besteuerung potenzieller Anteilinhaber und/​oder (ii) zum Zwecke der Änderung juristischer Dokumente, wobei unerheblich ist, ob diese Kosten und Aufwendungen von der Gesellschaft und/​oder einem Subfonds oder von Parteien zu zahlen sind, die in die ausserordentlichen Massnahmen einbezogen sind;

die Ausgaben im Zusammenhang mit der Gründung der Gesellschaft wurden von den subfonds getragen, die bei der Gründung der Gesellschaft errichtet wurden. Die mit der Auflegung neuer Subfonds verbundenen Kosten trägt allein der betreffende subfonds. Diese Kosten und andere ausserordentliche Aufwendungen können über einen Zeitraum von bis zu fünf Jahren abgeschrieben werden und alle oben genannten Gebühren und Aufwendungen umfassen.

Gebühren und Aufwendungen, die keinem einzelnen Subfonds zugeordnet werden können, werden entweder gleichmässig auf alle Subfonds verteilt oder anteilig im Verhältnis des Nettoinventarwerts jedes Subfonds umgelegt, sofern der Betrag und der Anlass dies rechtfertigen.

Wie in Erläuterung 1 e) beschrieben, zahlt die Swap-Gegenpartei dem Subfonds vierteljährlich einen Betrag, der den oben erwähnten Gebühren und Aufwendungen sowie entspricht, die dem Subfonds entstehen.

Honorare des Unabhängigen Verwaltungsratsmitglieds (Independent Director) sind in der Gewinn- und Verlust-Rechnung mit einer Gesamtsumme von 15,000 EUR für alle Subfonds unter der Rubrik «Sonstige Provisionen und Gebühren» enthalten. Die anderen Verwaltungsratsmitglieder erhalten keine Vergütung.

Erläuterung 3 – Abonnementsabgabe

Entsprechend dem gegenwärtigen Recht und der Rechtspraxis im Grossherzogtum Luxemburg unterliegt die Gesellschaft in Luxemburg einer jährlichen Steuer von 0.05% («Taxe d‘abonnement») auf ihren Nettoinventarwert. Diese Steuer reduziert sich für das Nettovermögen von Aktienklassen oder Subfonds, die gemäss Definition der zuständigen luxemburgischen Aufsichtsbehörde institutionellen Anleger vorbehalten sind, auf 0.01%. Die Taxe d‘abonnement ist vierteljährlich zu zahlen und berechnet sich auf Grundlage des Nettovermögens der Gesellschaft am Ende des entsprechenden Kalenderquartals.

Die Taxe d‘abonnement entfällt für jenen Teil des Vermögens der Gesellschaft, der in Anteile oder Aktien anderer Organismen für gemeinsame Anlagen investiert ist, welche die Taxe d‘abonnement gemäss luxemburgischem Recht bereits entrichtet haben.

Erläuterung 4 – Garantie hinsichtlich der Gegenpartei bei Swap- und Wertpapierleihgeschäften

Die Gegenpartei bei Swap- und Wertpapierleihgeschäften ist STAR Compass plc mit allen Pflichten gemäss der von der UBS AG (Niederlassung London) garantierten Swap-Vereinbarung und Wertpapierleihvereinbarung.

STAR Compass plc ist eine Zweckgesellschaft (in Form einer Public Limited Company), die mit der UBS AG verbunden ist und nach irischem Recht gegründet wurde.

In Verbindung mit dem Aufbau der Gesellschaft besteht ihr ausschliesslicher Zweck darin, für verschiedene Subfonds der Gesellschaft als Gegenpartei bei Swap- und Wertpapierleihgeschäften zu fungieren.

Garantie

Die unwiderrufliche und uneingeschränkte Garantie wurde durch die UBS AG (Niederlassung London) (der «Garantiegeber») gegeben. Die UBS AG (Niederlassung London) ist die Londoner Niederlassung der UBS AG, einer Gesellschaft schweizerischen Rechts.

Der Garantiegeber garantiert den Subfonds uneingeschränkt und unwiderruflich die ordnungsgemässe und rechtzeitige Einhaltung und Durchführung vonseiten STAR Compass plc im Rahmen der Wertpapierleih-Vereinbarung und der Swap-Vereinbarung und verpflichtet sich, den Subfonds von Zeit zu Zeit auf Anfrage sämtliche Beträge, die zu gegebener Zeit vonseiten STAR Compass plc gemäss der Wertpapierleih-Vereinbarung oder der Swap-Vereinbarung fällig und zahlbar sind (aber nicht gezahlt wurden), zu zahlen.

Die Garantie zielt ausschliesslich darauf ab, den Subfonds in Bezug auf das Kontrahentenrisiko gegenüber STAR Compass plc sowie das Risiko, dass STAR Compass plc die eigenen Verpflichtungen gemäss der Wertpapierleih-Vereinbarung und der Swap-Vereinbarung nicht erfüllt, abzusichern. Die Garantie gewährleistet keine Renditen bei Rücknahmen oder am Fälligkeitsdatum.

Erläuterung 5 – Wertpapierleihe

Die Subfonds haben Wertpapierleihgeschäfte mit STAR Compass plc abgeschlossen und verleihen ihr Wertpapierportfolio ganz oder teilweise.

Der Marktwert der per 30. September 2021 ausgeliehenen Wertpapiere betrug:

SF (LUX) SICAV 3 Wertpapierleihe
– ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR 13,419,570.99 EUR
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF 135,141,713.60 CHF
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED EUR 460,686,640.40 EUR
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED USD 33,237,689.73 USD
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED CHF 129,176,389.14 CHF
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED EUR 439,677,216.65 EUR
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED USD 31,999,743.47 USD

Die Erträge aus Wertpapierleihgeschäften werden dem Subfonds durch die Swap-Gegenpartei gezahlt. Der aus der Wertpapierleihe erhaltene Ertrag für das am 30. September 2021 endende Jahr belief sich auf:

SF (LUX) SICAV 3 Ertrag aus Wertpapierleihe
– ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR 84,278.93 EUR
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF 144,066.60 CHF
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED EUR 318,724.49 EUR
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED USD 34,914.84 USD
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED CHF 136,705.77 CHF
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED EUR 462,281.55 EUR
– KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED USD 33,464.79 USD

Die Erträge aus der Wertpapierleihe sind in der Position «Realisierte Gewinne aus Swaps» enthalten.

Erläuterung 6 – Sicherheiten für Swaps und Wertpapierleihe

Alle Subfonds erhalten von den Gegenparteien von Swaps Sicherheiten im Zusammenhang mit den verliehenen Wertpapieren bzw. der Swap-Vereinbarung. Die Swap Gegenpartei überträgt jedem Subfonds Sicherheiten, deren Wert mindestens 90% des Nettoinventarwerts des Subfonds entspricht. Die Sicherheiten umfassen Anteile oder Aktien von Fonds und Hedgefonds und werden bei der European Depositary Bank S.A., Dublin Branch gehalten.

Erläuterung 7 – Ausschüttung der Erträge

Die Generalversammlung der Aktionäre der Gesellschaft bestimmt auf Vorschlag des Verwaltungsrates nach Abschluss der Jahresrechnung, ob und in welcher Höhe Ausschüttungen aus den Anlageerträgen sowie den realisierten Gewinnen aus dem Nettoinventarwert nach Abzug sämtlicher Kosten und Gebühren vorgenommen werden. Ausschüttungen dürfen nicht bewirken, dass der Nettoinventarwert der Gesellschaft unter den gesetzlich vorgeschriebenen Mindestkapitalbetrag fällt.

Die Subfonds der SF (LUX) SICAV 3 nehmen jeweils eine Thesaurierung vor.

Erläuterung 8 – Liquidation

Gemäss dem Rundschreiben vom 11. Juni 2021 hat der Verwaltungsrat Folgendes festgestellt:

die einzige Aktionärin des Subfonds SF (LUX) SICAV 3 – ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR («Subfonds») hat am 17. März 2021 bei der Gesellschaft einen Rücknahmeantrag eingereicht, um ihre gesamten am Subfonds gehaltenen Aktien mit Wirkung zum 30. Juni 2021 zurückzunehmen («Rücknahmeantrag»);

gemäss seinem Anlageziel und seiner Anlagepolitik ist der Subfonds eine Swap-Vereinbarung eingegangen, um ein Engagement im Alternative Appreciation Index zu erlangen, und im Gegenzug liefert der Subfonds dem Swap-Kontrahenten ein Gesamtrenditeengagement für sein Anlageportfolio;

das Engagement des Subfonds durch die Swap-Vereinbarung ist nicht vollständig liquide und der Rücknahmeantrag kann am 30. Juni 2021 nicht vollständig erfüllt werden.

und beschloss daher unter Berücksichtigung der besten Interessen der Aktionäre des Subfonds, den Subfonds mit Wirkung zum 29. Juni 2021 zu liquidieren.

Die Rücknahmeerlöse werden nach ihrer Realisierung so schnell wie möglich ausgezahlt. Auf der Grundlage der neuesten verfügbaren Informationen geht der Verwaltungsrat davon aus, dass etwa 90% des Rücknahmeerlöses bis Mitte November 2021 und der Rest zu einem späteren Zeitpunkt nach Realisierung ausgezahlt werden.

Erläuterung 9 – Anwendbares Recht, Gerichtsstand und massgebende Sprache

Das Bezirksgericht Luxemburg ist der Gerichtsstand für alle Rechtsstreitigkeiten zwischen den Aktionären, der Gesellschaft und der Verwahrstelle. Es gilt das Recht des Grossherzogtums Luxemburg. In Angelegenheiten, welche die Ansprüche von Anlegern aus anderen Ländern betreffen, kann sich die Gesellschaft und/​oder die Verwahrstelle jedoch dafür entscheiden, sich der Rechtshoheit der Länder, in denen die Aktien der Gesellschaft gekauft und verkauft wurden, zu unterwerfen.

Die englische Fassung dieses Berichtes ist massgebend. Die Gesellschaft und die Verwahrstelle können jedoch von ihnen genehmigte Übersetzungen in Sprachen der Länder, in denen Aktien der Gesellschaft gekauft und verkauft werden können, für sich und die Gesellschaft als verbindlich bezüglich solcher Aktien anerkennen, die an Anleger dieser Länder verkauft wurden.

Weitere Angaben

SF (LUX) SICAV 3 – ALTERNATIVE APPRECIATION INDEX EUR

Bezeichnung Volumen zu
Beginn des
Berichtszeitraums
Käufe1 Verkäufe2 Volumen am
Ende des
Berichtszeitraums
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden
Inhaberaktien
Österreich
EUR ERSTE GROUP BK AG NPV 213,928.00 24,648.00 222,616.00 15,960.00
EUR OMV AG NPV(VAR) 148,104.00 17,459.00 154,258.00 11,305.00
EUR RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) 0.00 382,548.00 358,608.00 23,940.00
EUR VERBUND AG CLASS’A’NPV 0.00 100,778.00 94,128.00 6,650.00
EUR VOESTALPINE AG NPV 197,472.00 0.00 197,472.00 0.00
Belgien
EUR ANHEUSER-BUSCH IN NPV 0.00 222,156.00 222,156.00 0.00
EUR COLRUYT SA NPV 139,876.00 0.00 139,876.00 0.00
EUR ELIA SYS OPERATOR NPV 74,052.00 0.00 74,052.00 0.00
EUR GALAPAGOS NV NPV 98,736.00 134,705.00 220,806.00 12,635.00
EUR GPE BRUXELLES LAM NPV 0.00 83,295.00 77,310.00 5,985.00
EUR PROXIMUS SA NPV 0.00 394,944.00 394,944.00 0.00
EUR SOFINA NPV 24,684.00 2,054.00 25,408.00 1,330.00
EUR SOLVAY SA NPV 65,824.00 0.00 65,824.00 0.00
EUR UMICORE NPV 0.00 17,459.00 6,154.00 11,305.00
Finnland
EUR KONE CORPORATION NPV ORD ‘B’ 197,472.00 90,508.00 287,980.00 0.00
EUR WARTSILA OYJ ABP SER’B’EUR3.50 674,696.00 0.00 674,696.00 0.00
Niederlande
EUR ARGEN X NV EUR0.10 24,684.00 35,993.00 58,682.00 1,995.00
EUR HEINEKEN NV EUR1.60 0.00 19,513.00 6,878.00 12,635.00
EUR ING GROEP N.V. EUR0.01 1,275,340.00 1,250,656.00 2,525,996.00 0.00
EUR JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 82,280.00 120,315.00 193,950.00 8,645.00
EUR KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 0.00 348,597.00 320,002.00 28,595.00
EUR VOPAK(KON) EUR0.50 0.00 164,560.00 164,560.00 0.00
EUR WOLTERS KLUWER EUR0.12 0.00 17,459.00 6,154.00 11,305.00
Namensaktien
Belgien
EUR AGEAS NPV 131,648.00 21,567.00 139,250.00 13,965.00
EUR KBC GROUP NV NPV 197,472.00 0.00 197,472.00 0.00
EUR UCB NPV 0.00 76,094.00 69,444.00 6,650.00
Finnland
EUR ELISA OYJ NPV 0.00 139,876.00 139,876.00 0.00
EUR FORTUM OYJ EUR3.40 0.00 365,065.00 341,790.00 23,275.00
EUR ORION CORP SER’B’NPV 0.00 205,700.00 205,700.00 0.00
EUR SAMPO PLC SER’A’NPV 181,016.00 21,567.00 188,618.00 13,965.00
EUR STORA ENSO OYJ NPV SER’R’ 0.00 411,400.00 411,400.00 0.00
EUR UPM-KYMMENE CORP NPV 0.00 213,928.00 213,928.00 0.00
Luxemburg
EUR ARCELORMITTAL NPV(POST STOCK SPLIT) 296,208.00 0.00 296,208.00 0.00
Niederlande
EUR AEGON NV EUR0.12 1,596,232.00 203,346.00 1,667,908.00 131,670.00
EUR ASML HOLDING NV EUR0.09 0.00 24,684.00 24,684.00 0.00
EUR KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 0.00 9,243.00 3,258.00 5,985.00
EUR NN GROUP N.V. EUR0.12 164,560.00 17,459.00 170,714.00 11,305.00
EUR PROSUS N.V. EUR0.05 131,648.00 82,280.00 213,928.00 0.00

«Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel /​ Käufe /​ Konversionen /​ Namensänderungen /​ «Splits» /​ Stock-/​Wahldividenden /​ Titelaufteilungen /​ Überträge /​ Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro /​ Umtausch zwischen Gesellschaften /​ Zuteilung aus Bezugs-/​Optionsrechten /​ Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln
«Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen /​ Ausbuchung infolge Verfall /​Ausübung von Bezugs-/​Optionsrechten /​ «Reverse splits» /​ Rückzahlungen /​ Überträge /​ Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro /​ Umtausch zwischen Gesellschaften /​Verkäufe

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED CHF

Bezeichnung Volumen zu
Beginn des
Berichtszeitraums
Käufe1 Verkäufe2 Volumen am
Ende des
Berichtszeitraums
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden
Inhaberaktien
Österreich
EUR ERSTE GROUP BK AG NPV 178,178.00 149,520.00 178,178.00 149,520.00
EUR OMV AG NPV(VAR) 123,354.00 105,910.00 123,354.00 105,910.00
EUR RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) 0.00 774,228.00 549,948.00 224,280.00
EUR VERBUND AG CLASS’A’NPV 0.00 206,334.00 144,034.00 62,300.00
EUR VOESTALPINE AG NPV 164,472.00 0.00 164,472.00 0.00
Belgien
EUR ANHEUSER-BUSCH IN NPV 0.00 353,538.00 353,538.00 0.00
EUR COLRUYT SA NPV 116,501.00 0.00 116,501.00 0.00
EUR ELIA SYS OPERATOR NPV 61,677.00 0.00 61,677.00 0.00
EUR GALAPAGOS NV NPV 82,236.00 301,686.00 265,552.00 118,370.00
EUR GPE BRUXELLES LAM NPV 0.00 173,916.00 117,846.00 56,070.00
EUR PROXIMUS SA NPV 0.00 628,512.00 628,512.00 0.00
EUR SOFINA NPV 20,559.00 12,460.00 20,559.00 12,460.00
EUR SOLVAY SA NPV 54,824.00 0.00 54,824.00 0.00
EUR UMICORE NPV 0.00 105,910.00 0.00 105,910.00
Finnland
EUR KONE CORPORATION NPV ORD ‘B’ 164,472.00 144,034.00 308,506.00 0.00
EUR WARTSILA OYJ ABP SER’B’EUR3.50 561,946.00 0.00 561,946.00 0.00
Niederlande
EUR ARGEN X NV EUR0.10 20,559.00 71,066.00 72,935.00 18,690.00
EUR HEINEKEN NV EUR1.60 0.00 118,370.00 0.00 118,370.00
EUR ING GROEP N.V. EUR0.01 1,062,215.00 1,990,288.00 3,052,503.00 0.00
EUR JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 68,530.00 251,212.00 238,752.00 80,990.00
EUR KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 0.00 752,368.00 484,478.00 267,890.00
EUR VOPAK(KON) EUR0.50 0.00 261,880.00 261,880.00 0.00
EUR WOLTERS KLUWER EUR0.12 0.00 105,910.00 0.00 105,910.00
Namensaktien
Belgien
EUR AGEAS NPV 109,648.00 130,830.00 109,648.00 130,830.00
EUR KBC GROUP NV NPV 164,472.00 0.00 164,472.00 0.00
EUR UCB NPV 0.00 167,052.00 104,752.00 62,300.00
Finnland
EUR ELISA OYJ NPV 0.00 222,598.00 222,598.00 0.00
EUR FORTUM OYJ EUR3.40 0.00 741,810.00 523,760.00 218,050.00
EUR ORION CORP SER’B’NPV 0.00 327,350.00 327,350.00 0.00
EUR SAMPO PLC SER’A’NPV 150,766.00 130,830.00 150,766.00 130,830.00
EUR STORA ENSO OYJ NPV SER’R’ 0.00 654,700.00 654,700.00 0.00
EUR UPM-KYMMENE CORP NPV 0.00 340,444.00 340,444.00 0.00
Luxemburg
EUR ARCELORMITTAL NPV(POST STOCK SPLIT) 246,708.00 0.00 246,708.00 0.00
Niederlande
EUR AEGON NV EUR0.12 1,329,482.00 1,233,540.00 1,329,482.00 1,233,540.00
EUR ASML HOLDING NV EUR0.09 0.00 39,282.00 39,282.00 0.00
EUR KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 0.00 56,070.00 0.00 56,070.00
EUR NN GROUP N.V. EUR0.12 137,060.00 105,910.00 137,060.00 105,910.00
EUR PROSUS N.V. EUR0.05 109,648.00 130,940.00 240,588.00 0.00

«Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel /​ Käufe /​ Konversionen /​ Namensänderungen /​ «Splits» /​ Stock-/​Wahldividenden /​ Titelaufteilungen /​ Überträge /​ Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro /​ Umtausch zwischen Gesellschaften /​ Zuteilung aus Bezugs-/​Optionsrechten /​ Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln
2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen /​ Ausbuchung infolge Verfall /​Ausübung von Bezugs-/​Optionsrechten /​ «Reverse splits» /​ Rückzahlungen /​ Überträge /​ Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro /​ Umtausch zwischen Gesellschaften /​Verkäufe

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED EUR

Bezeichnung Volumen zu
Beginn de
Berichtszeitraums
Käufe1 Verkäufe2 Volumen am
Ende des
Berichtszeitraums
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden
Inhaberaktien
Österreich
EUR ERSTE GROUP BK AG NPV 660,244.00 552,576.00 660,244.00 552,576.00
EUR OMV AG NPV(VAR) 457,092.00 391,408.00 457,092.00 391,408.00
EUR RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) 0.00 2,863,932.00 2,035,068.00 828,864.00
EUR VERBUND AG CLASS’A’NPV 0.00 763,234.00 532,994.00 230,240.00
EUR VOESTALPINE AG NPV 609,456.00 0.00 609,456.00 0.00
Belgien
EUR ANHEUSER-BUSCH IN NPV 0.00 1,308,258.00 1,308,258.00 0.00
EUR COLRUYT SA NPV 431,698.00 0.00 431,698.00 0.00
EUR ELIA SYS OPERATOR NPV 228,546.00 0.00 228,546.00 0.00
EUR GALAPAGOS NV NPV 304,728.00 1,115,812.00 983,084.00 437,456.00
EUR GPE BRUXELLES LAM NPV 0.00 643,302.00 436,086.00 207,216.00
EUR PROXIMUS SA NPV 0.00 2,325,792.00 2,325,792.00 0.00
EUR SOFINA NPV 76,182.00 46,048.00 76,182.00 46,048.00
EUR SOLVAY SA NPV 203,152.00 0.00 203,152.00 0.00
EUR UMICORE NPV 0.00 391,408.00 0.00 391,408.00
Finnland
EUR KONE CORPORATION NPV ORD ‘B’ 609,456.00 532,994.00 1,142,450.00 0.00
EUR WARTSILA OYJ ABP SER’B’EUR3.50 2,082,308.00 0.00 2,082,308.00 0.00
Niederlande
EUR ARGEN X NV EUR0.10 76,182.00 262,888.00 269,998.00 69,072.00
EUR HEINEKEN NV EUR1.60 0.00 437,456.00 0.00 437,456.00
EUR ING GROEP N.V. EUR0.01 3,936,070.00 7,365,008.00 11,301,078.00 0.00
EUR JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 253,940.00 929,214.00 883,842.00 299,312.00
EUR KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 0.00 2,782,830.00 1,792,798.00 990,032.00
EUR VOPAK(KON) EUR0.50 0.00 969,080.00 969,080.00 0.00
EUR WOLTERS KLUWER EUR0.12 0.00 391,408.00 0.00 391,408.00
Namensaktien
Belgien
EUR AGEAS NPV 406,304.00 483,504.00 406,304.00 483,504.00
EUR KBC GROUP NV NPV 609,456.00 0.00 609,456.00 0.00
EUR UCB NPV 0.00 617,872.00 387,632.00 230,240.00
Finnland
EUR ELISA OYJ NPV 0.00 823,718.00 823,718.00 0.00
EUR FORTUM OYJ EUR3.40 0.00 2,744,000.00 1,938,160.00 805,840.00
EUR ORION CORP SER’B’NPV 0.00 1,211,350.00 1,211,350.00 0.00
EUR SAMPO PLC SER’A’NPV 558,668.00 483,504.00 558,668.00 483,504.00
EUR STORA ENSO OYJ NPV SER’R’ 0.00 2,422,700.00 2,422,700.00 0.00
EUR UPM-KYMMENE CORP NPV 0.00 1,259,804.00 1,259,804.00 0.00
Luxemburg
EUR ARCELORMITTAL NPV(POST STOCK SPLIT) 914,184.00 0.00 914,184.00 0.00
Niederlande
EUR AEGON NV EUR0.12 4,926,436.00 4,558,752.00 4,926,436.00 4,558,752.00
EUR ASML HOLDING NV EUR0.09 0.00 145,362.00 145,362.00 0.00
EUR KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 0.00 207,216.00 0.00 207,216.00
EUR NN GROUP N.V. EUR0.12 507,880.00 391,408.00 507,880.00 391,408.00
EUR PROSUS N.V. EUR0.05 406,304.00 484,540.00 890,844.00 0.00

1 «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel /​ Käufe /​ Konversionen /​ Namensänderungen /​ «Splits» /​ Stock-/​Wahldividenden /​ Titelaufteilungen /​ Überträge /​ Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro /​ Umtausch zwischen Gesellschaften /​ Zuteilung aus Bezugs-/​Optionsrechten /​ Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln
2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen /​ Ausbuchung infolge Verfall /​Ausübung von Bezugs-/​Optionsrechten /​ «Reverse splits» /​ Rückzahlungen /​ Überträge /​ Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro /​ Umtausch zwischen Gesellschaften /​Verkäufe

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – DIVERSIFIED USD

Bezeichnung Volumen zu
Beginn des
Berichtszeitraums
Käufe1 Verkäufe2 Volumen am
Ende des
Berichtszeitraums
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden
Inhaberaktien
Österreich
EUR ERSTE GROUP BK AG NPV 39,832.00 34,152.00 39,832.00 34,152.00
EUR OMV AG NPV(VAR) 27,576.00 24,191.00 27,576.00 24,191.00
EUR RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) 0.00 173,910.00 122,682.00 51,228.00
EUR VERBUND AG CLASS’A’NPV 0.00 46,361.00 32,131.00 14,230.00
EUR VOESTALPINE AG NPV 36,768.00 0.00 36,768.00 0.00
Belgien
EUR ANHEUSER-BUSCH IN NPV 0.00 78,867.00 78,867.00 0.00
EUR COLRUYT SA NPV 26,044.00 0.00 26,044.00 0.00
EUR ELIA SYS OPERATOR NPV 13,788.00 0.00 13,788.00 0.00
EUR GALAPAGOS NV NPV 18,384.00 67,931.00 59,278.00 27,037.00
EUR GPE BRUXELLES LAM NPV 0.00 39,096.00 26,289.00 12,807.00
EUR PROXIMUS SA NPV 0.00 140,208.00 140,208.00 0.00
EUR SOFINA NPV 4,596.00 2,846.00 4,596.00 2,846.00
EUR SOLVAY SA NPV 12,256.00 0.00 12,256.00 0.00
EUR UMICORE NPV 0.00 24,191.00 0.00 24,191.00
Finnland
EUR KONE CORPORATION NPV ORD ‘B’ 36,768.00 32,131.00 68,899.00 0.00
EUR WARTSILA OYJ ABP SER’B’EUR3.50 125,624.00 0.00 125,624.00 0.00
Niederlande
EUR ARGEN X NV EUR0.10 4,596.00 15,953.00 16,280.00 4,269.00
EUR HEINEKEN NV EUR1.60 0.00 27,037.00 0.00 27,037.00
EUR ING GROEP N.V. EUR0.01 237,460.00 443,992.00 681,452.00 0.00
EUR JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 15,320.00 56,472.00 53,293.00 18,499.00
EUR KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 0.00 169,266.00 108,077.00 61,189.00
EUR VOPAK(KON) EUR0.50 0.00 58,420.00 58,420.00 0.00
EUR WOLTERS KLUWER EUR0.12 0.00 24,191.00 0.00 24,191.00
Namensaktien
Belgien
EUR AGEAS NPV 24,512.00 29,883.00 24,512.00 29,883.00
EUR KBC GROUP NV NPV 36,768.00 0.00 36,768.00 0.00
EUR UCB NPV 0.00 37,598.00 23,368.00 14,230.00
Finnland
EUR ELISA OYJ NPV 0.00 49,657.00 49,657.00 0.00
EUR FORTUM OYJ EUR3.40 0.00 166,645.00 116,840.00 49,805.00
EUR ORION CORP SER’B’NPV 0.00 73,025.00 73,025.00 0.00
EUR SAMPO PLC SER’A’NPV 33,704.00 29,883.00 33,704.00 29,883.00
EUR STORA ENSO OYJ NPV SER’R’ 0.00 146,050.00 146,050.00 0.00
EUR UPM-KYMMENE CORP NPV 0.00 75,946.00 75,946.00 0.00
Luxemburg
EUR ARCELORMITTAL NPV(POST STOCK SPLIT) 55,152.00 0.00 55,152.00 0.00
Niederlande
EUR AEGON NV EUR0.12 297,208.00 281,754.00 297,208.00 281,754.00
EUR ASML HOLDING NV EUR0.09 0.00 8,763.00 8,763.00 0.00
EUR KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 0.00 12,807.00 0.00 12,807.00
EUR NN GROUP N.V. EUR0.12 30,640.00 24,191.00 30,640.00 24,191.00
EUR PROSUS N.V. EUR0.05 24,512.00 29,210.00 53,722.00 0.00

1 «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel /​ Käufe /​ Konversionen /​ Namensänderungen /​ «Splits» /​ Stock-/​Wahldividenden /​ Titelaufteilungen /​ Überträge /​ Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro /​ Umtausch zwischen Gesellschaften /​ Zuteilung aus Bezugs-/​Optionsrechten /​ Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln
2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen /​ Ausbuchung infolge Verfall /​Ausübung von Bezugs-/​Optionsrechten /​ «Reverse splits» /​ Rückzahlungen /​ Überträge /​ Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro /​ Umtausch zwischen Gesellschaften /​Verkäufe

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED CHF

Bezeichnung Volumen zu
Beginn des
Berichtszeitraums
Käufe1 Verkäufe2 Volumen am
Ende des
Berichtszeitraums
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden
Inhaberaktien
Österreich
EUR ERSTE GROUP BK AG NPV 169,416.00 143,076.00 169,572.00 142,920.00
EUR OMV AG NPV(VAR) 117,288.00 101,343.00 117,396.00 101,235.00
EUR RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) 0.00 739,086.00 524,706.00 214,380.00
EUR VERBUND AG CLASS’A’NPV 0.00 196,973.00 137,423.00 59,550.00
EUR VOESTALPINE AG NPV 156,384.00 144.00 156,528.00 0.00
Belgien
EUR ANHEUSER-BUSCH IN NPV 0.00 337,311.00 337,311.00 0.00
EUR COLRUYT SA NPV 110,772.00 102.00 110,874.00 0.00
EUR ELIA SYS OPERATOR NPV 58,644.00 54.00 58,698.00 0.00
EUR GALAPAGOS NV NPV 78,192.00 288,119.00 253,166.00 113,145.00
EUR GPE BRUXELLES LAM NPV 0.00 166,032.00 112,437.00 53,595.00
EUR PROXIMUS SA NPV 0.00 599,664.00 599,664.00 0.00
EUR SOFINA NPV 19,548.00 11,928.00 19,566.00 11,910.00
EUR SOLVAY SA NPV 52,128.00 48.00 52,176.00 0.00
EUR UMICORE NPV 0.00 101,235.00 0.00 101,235.00
Finnland
EUR KONE CORPORATION NPV ORD ‘B’ 156,384.00 137,567.00 293,951.00 0.00
EUR WARTSILA OYJ ABP SER’B’EUR3.50 534,312.00 492.00 534,804.00 0.00
Niederlande
EUR ARGEN X NV EUR0.10 19,548.00 67,855.00 69,538.00 17,865.00
EUR HEINEKEN NV EUR1.60 0.00 113,145.00 0.00 113,145.00
EUR ING GROEP N.V. EUR0.01 1,009,980.00 1,899,866.00 2,909,846.00 0.00
EUR JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 65,160.00 239,884.00 227,629.00 77,415.00
EUR KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 0.00 718,306.00 462,241.00 256,065.00
EUR VOPAK(KON) EUR0.50 0.00 249,860.00 249,860.00 0.00
EUR WOLTERS KLUWER EUR0.12 0.00 101,235.00 0.00 101,235.00
Namensaktien
Belgien
EUR AGEAS NPV 104,256.00 125,151.00 104,352.00 125,055.00
EUR KBC GROUP NV NPV 156,384.00 144.00 156,528.00 0.00
EUR UCB NPV 0.00 159,494.00 99,944.00 59,550.00
Finnland
EUR ELISA OYJ NPV 0.00 212,381.00 212,381.00 0.00
EUR FORTUM OYJ EUR3.40 0.00 708,145.00 499,720.00 208,425.00
EUR ORION CORP SER’B’NPV 0.00 312,325.00 312,325.00 0.00
EUR SAMPO PLC SER’A’NPV 143,352.00 125,187.00 143,484.00 125,055.00
EUR STORA ENSO OYJ NPV SER’R’ 0.00 624,650.00 624,650.00 0.00
EUR UPM-KYMMENE CORP NPV 0.00 324,818.00 324,818.00 0.00
Luxemburg
EUR ARCELORMITTAL NPV(POST STOCK SPLIT) 234,576.00 216.00 234,792.00 0.00
Niederlande
EUR AEGON NV EUR0.12 1,264,104.00 1,180,254.00 1,265,268.00 1,179,090.00
EUR ASML HOLDING NV EUR0.09 0.00 37,479.00 37,479.00 0.00
EUR KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 0.00 53,595.00 0.00 53,595.00
EUR NN GROUP N.V. EUR0.12 130,320.00 101,355.00 130,440.00 101,235.00
EUR PROSUS N.V. EUR0.05 104,256.00 125,026.00 229,282.00 0.00

1 «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel /​ Käufe /​ Konversionen /​ Namensänderungen /​ «Splits» /​ Stock-/​Wahldividenden /​ Titelaufteilungen /​ Überträge /​ Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro /​ Umtausch zwischen Gesellschaften /​ Zuteilung aus Bezugs-/​Optionsrechten /​ Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln
2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen /​ Ausbuchung infolge Verfall /​Ausübung von Bezugs-/​Optionsrechten /​ «Reverse splits» /​ Rückzahlungen /​ Überträge /​ Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro /​ Umtausch zwischen Gesellschaften /​Verkäufe

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED EUR

Bezeichnung Volumen zu
Beginn des
Berichtszeitraums
Käufe1 Verkäufe2 Volumen am
Ende des
Berichtszeitraums
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden
Inhaberaktien
Österreich
EUR ERSTE GROUP BK AG NPV 626,028.00 527,376.00 626,028.00 527,376.00
EUR OMV AG NPV(VAR) 433,404.00 373,558.00 433,404.00 373,558.00
EUR RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) 0.00 2,729,658.00 1,938,594.00 791,064.00
EUR VERBUND AG CLASS’A’NPV 0.00 727,467.00 507,727.00 219,740.00
EUR VOESTALPINE AG NPV 577,872.00 0.00 577,872.00 0.00
Belgien
EUR ANHEUSER-BUSCH IN NPV 0.00 1,246,239.00 1,246,239.00 0.00
EUR COLRUYT SA NPV 409,326.00 0.00 409,326.00 0.00
EUR ELIA SYS OPERATOR NPV 216,702.00 0.00 216,702.00 0.00
EUR GALAPAGOS NV NPV 288,936.00 1,063,704.00 935,134.00 417,506.00
EUR GPE BRUXELLES LAM NPV 0.00 613,179.00 415,413.00 197,766.00
EUR PROXIMUS SA NPV 0.00 2,215,536.00 2,215,536.00 0.00
EUR SOFINA NPV 72,234.00 43,948.00 72,234.00 43,948.00
EUR SOLVAY SA NPV 192,624.00 0.00 192,624.00 0.00
EUR UMICORE NPV 0.00 373,558.00 0.00 373,558.00
Finnland
EUR KONE CORPORATION NPV ORD ‘B’ 577,872.00 507,727.00 1,085,599.00 0.00
EUR WARTSILA OYJ ABP SER’B’EUR3.50 1,974,396.00 0.00 1,974,396.00 0.00
Niederlande
EUR ARGEN X NV EUR0.10 72,234.00 250,550.00 256,862.00 65,922.00
EUR HEINEKEN NV EUR1.60 0.00 417,506.00 0.00 417,506.00
EUR ING GROEP N.V. EUR0.01 3,732,090.00 7,015,864.00 10,747,954.00 0.00
EUR JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 240,780.00 885,703.00 840,821.00 285,662.00
EUR KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 0.00 2,652,691.00 1,707,809.00 944,882.00
EUR VOPAK(KON) EUR0.50 0.00 923,140.00 923,140.00 0.00
EUR WOLTERS KLUWER EUR0.12 0.00 373,558.00 0.00 373,558.00
Namensaktien
Belgien
EUR AGEAS NPV 385,248.00 461,454.00 385,248.00 461,454.00
EUR KBC GROUP NV NPV 577,872.00 0.00 577,872.00 0.00
EUR UCB NPV 0.00 588,996.00 369,256.00 219,740.00
Finnland
EUR ELISA OYJ NPV 0.00 784,669.00 784,669.00 0.00
EUR FORTUM OYJ EUR3.40 0.00 2,615,370.00 1,846,280.00 769,090.00
EUR ORION CORP SER’B’NPV 0.00 1,153,925.00 1,153,925.00 0.00
EUR SAMPO PLC SER’A’NPV 529,716.00 461,454.00 529,716.00 461,454.00
EUR STORA ENSO OYJ NPV SER’R’ 0.00 2,307,850.00 2,307,850.00 0.00
EUR UPM-KYMMENE CORP NPV 0.00 1,200,082.00 1,200,082.00 0.00
Luxemburg
EUR ARCELORMITTAL NPV(POST STOCK SPLIT) 866,808.00 0.00 866,808.00 0.00
Niederlande
EUR AEGON NV EUR0.12 4,671,132.00 4,350,852.00 4,671,132.00 4,350,852.00
EUR ASML HOLDING NV EUR0.09 0.00 138,471.00 138,471.00 0.00
EUR KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 0.00 197,766.00 0.00 197,766.00
EUR NN GROUP N.V. EUR0.12 481,560.00 373,558.00 481,560.00 373,558.00
EUR PROSUS N.V. EUR0.05 385,248.00 461,570.00 846,818.00 0.00

1 «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel /​ Käufe /​ Konversionen /​ Namensänderungen /​ «Splits» /​ Stock-/​Wahldividenden /​ Titelaufteilungen /​ Überträge /​ Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro /​ Umtausch zwischen Gesellschaften /​ Zuteilung aus Bezugs-/​Optionsrechten /​ Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln
2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen /​ Ausbuchung infolge Verfall /​Ausübung von Bezugs-/​Optionsrechten /​ «Reverse splits» /​ Rückzahlungen /​ Überträge /​ Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro /​ Umtausch zwischen Gesellschaften /​Verkäufe

SF (LUX) SICAV 3 – KEY MULTI-MANAGER HEDGE FUND – FOCUSED USD

Bezeichnung Volumen zu
Beginn des
Berichtszeitraums
Käufe1 Verkäufe2 Volumen am
Ende des
Berichtszeitraums
Wertpapiere und Geldmarktinstrumente, die an einer offiziellen Börse gehandelt werden
Inhaberaktien
Österreich
EUR ERSTE GROUP BK AG NPV 37,960.00 32,880.00 37,960.00 32,880.00
EUR OMV AG NPV(VAR) 26,280.00 23,290.00 26,280.00 23,290.00
EUR RAIFFEISEN BK INTL NPV (REGD) 0.00 167,298.00 117,978.00 49,320.00
EUR VERBUND AG CLASS’A’NPV 0.00 44,599.00 30,899.00 13,700.00
EUR VOESTALPINE AG NPV 35,040.00 0.00 35,040.00 0.00
Belgien
EUR ANHEUSER-BUSCH IN NPV 0.00 75,843.00 75,843.00 0.00
EUR COLRUYT SA NPV 24,820.00 0.00 24,820.00 0.00
EUR ELIA SYS OPERATOR NPV 13,140.00 0.00 13,140.00 0.00
EUR GALAPAGOS NV NPV 17,520.00 65,356.00 56,846.00 26,030.00
EUR GPE BRUXELLES LAM NPV 0.00 37,611.00 25,281.00 12,330.00
EUR PROXIMUS SA NPV 0.00 134,832.00 134,832.00 0.00
EUR SOFINA NPV 4,380.00 2,740.00 4,380.00 2,740.00
EUR SOLVAY SA NPV 11,680.00 0.00 11,680.00 0.00
EUR UMICORE NPV 0.00 23,290.00 0.00 23,290.00
Finnland
EUR KONE CORPORATION NPV ORD ‘B’ 35,040.00 30,899.00 65,939.00 0.00
EUR WARTSILA OYJ ABP SER’B’EUR3.50 119,720.00 0.00 119,720.00 0.00
Niederlande
EUR ARGEN X NV EUR0.10 4,380.00 15,346.00 15,616.00 4,110.00
EUR HEINEKEN NV EUR1.60 0.00 26,030.00 0.00 26,030.00
EUR ING GROEP N.V. EUR0.01 226,300.00 426,968.00 653,268.00 0.00
EUR JUST EAT TAKEAWAY EUR0.04 14,600.00 54,327.00 51,117.00 17,810.00
EUR KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 0.00 162,843.00 103,933.00 58,910.00
EUR VOPAK(KON) EUR0.50 0.00 56,180.00 56,180.00 0.00
EUR WOLTERS KLUWER EUR0.12 0.00 23,290.00 0.00 23,290.00
Namensaktien
Belgien
EUR AGEAS NPV 23,360.00 28,770.00 23,360.00 28,770.00
EUR KBC GROUP NV NPV 35,040.00 0.00 35,040.00 0.00
EUR UCB NPV 0.00 36,172.00 22,472.00 13,700.00
Finnland
EUR ELISA OYJ NPV 0.00 47,753.00 47,753.00 0.00
EUR FORTUM OYJ EUR3.40 0.00 160,310.00 112,360.00 47,950.00
EUR ORION CORP SER’B’NPV 0.00 70,225.00 70,225.00 0.00
EUR SAMPO PLC SER’A’NPV 32,120.00 28,770.00 32,120.00 28,770.00
EUR STORA ENSO OYJ NPV SER’R’ 0.00 140,450.00 140,450.00 0.00
EUR UPM-KYMMENE CORP NPV 0.00 73,034.00 73,034.00 0.00
Luxemburg
EUR ARCELORMITTAL NPV(POST STOCK SPLIT) 52,560.00 0.00 52,560.00 0.00
Niederlande
EUR AEGON NV EUR0.12 283,240.00 271,260.00 283,240.00 271,260.00
EUR ASML HOLDING NV EUR0.09 0.00 8,427.00 8,427.00 0.00
EUR KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 0.00 12,330.00 0.00 12,330.00
EUR NN GROUP N.V. EUR0.12 29,200.00 23,290.00 29,200.00 23,290.00
EUR PROSUS N.V. EUR0.05 23,360.00 28,090.00 51,450.00 0.00

1 «Käufe» umfassen die Transaktionen: Gratistitel /​ Käufe /​ Konversionen /​ Namensänderungen /​ «Splits» /​ Stock-/​Wahldividenden /​ Titelaufteilungen /​ Überträge /​ Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro /​ Umtausch zwischen Gesellschaften /​ Zuteilung aus Bezugs-/​Optionsrechten /​ Zuteilung von Bezugsrechten ab Basistiteln
2 «Verkäufe» umfassen die Transaktionen: Auslosungen /​ Ausbuchung infolge Verfall /​Ausübung von Bezugs-/​Optionsrechten /​ «Reverse splits» /​ Rückzahlungen /​ Überträge /​ Umbuchungen infolge Redenominierung in Euro /​ Umtausch zwischen Gesellschaften /​Verkäufe

SF (Lux) SICAV 3

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